基金证券从业资格考试试题（精选19套）
在平时的学习、工作中，只要有考核要求，就会有考试题，考试题可以帮助主办方了解考生某方面的知识或技能状况。你知道什么样的考试题才是好考试题吗？以下是小编帮大家整理的基金证券从业资格考试试题（精选19套），希望能够帮助到大家。
基金证券从业资格考试试题 1
2018年11月基金从业《私募投资基金》真题及答案1
基金从业考试真题：1.下列募集资金的行为不属于可能构成非法吸收公众存款罪的是（ ）。
A.向投资者发售虚构的基金
B.冒充境外某知名企业的代理机构在境内募集资金
C.以自有房产抵押向亲友借款投资某公司
D.以不存在的某个项目作为投资标额募集资金
答案：C
解析：通常，违反国家金融管理法律规定，向社会公众(包括单位和个人)吸收资金的行为，同时符合以下四个条件即属于“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：
(1)未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金;(2)通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传;(3)承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报;(4)向社会公众即社会不特定对象吸收资金。未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。从这四个条件可以看出，坚守股权投资基金非公开方式向合格投资者募集、不承诺保本保收益的底线要求，是防范走向非法集资犯罪的有效方式。
2.投资机构一般通过参加被投资企业的公司治理获取被投资企业的信息，一般情况下，投资机构不参加被投资企业的（ ）
A.股东大会(股东会)
B.经营层
C.监事会
D.董事会
答案：B
解析：
投资机构通过参与被投资企业的股东大会(股东会)、董事会和监事会，可以全面了解与公司发展相关的重要信息，并通过行使相应职权促进被投资企业的良性发展，并保护投资机构的利益。
3.某基金2016年1月1日投资A公司100万元，获得A公司20%股权份额，2016年12月31日基金通过协议转让持有的A公司所有股份获得144万元，在持有期间A公司没有分配股利，在不考虑税费的情况下，该基金投资获得的内部收益率为（ ）。
A.50%
B.44%
C.30%
D.20%
答案：B
解析：内部收益率就是资金流入现值总额与资金流出现值总额相等、净现值等于零时的折现率。R=(1+R1)(1+R2)...(1+Rn)，这题，收益时间为一年，期间没有分红，则内部收益率=(期末-期初)/期初=44/100=44%。
4.关于保密条款，通常不属于具体约定事项的是（ ）
A.保密信息的内容
B.保密地域
C.违约责任
D.保密期限
答案：B
解析：
保密义务是双方共同的义务。对股权投资基金而言，其在投资过程中知悉的目标公司的.非公开的技术、产品、市场、客户、商业计划、财务计划等信息通常均属于商业秘密;对目标公司而言，其在融资过程中所知悉的股权投资基金的非公开的尽职调查方法与流程、投资估值意见、投资框架协议及投资协议条款等信息通常均属于商业秘密。通常，保密条款应列明保密信息的具体内容、保密期限及违约责任。
5.股权投资基金销售机构应（ ）
Ⅰ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格
Ⅱ.成为中国证券投资基金业协会的会员
Ⅲ.在中国证券投资基金业协会登记成为私募基金管理人
Ⅳ.接受基金管理人的委托(签署销售协议)
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：D
解析：可以从事股权投资基金募集行为的合格主体有以下两类：第一类是在基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构，其可以自行募集其设立的股权投资基金;第二类是在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为基金业协会会员的机构(基金销售机构)，也可以受股权投资基金管理人的委托募集股权投资基金。但是，委托募集并不能豁免基金管理人依法应承担的责任。
6.在我国，股权投资基金行业的自律规则不包括（ ）。
A.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》
B.《私募投资基金募集行为管理办法》
C.《证券投资基金法》
D.《私募投资基金管理人内部控制指引》
答案：C
解析：2014年1月，基金业协会根据《证券投资基金法》以及中国证监会的授权，发布《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》，初步构建我国私募基金市场的自律管理体制;
为了规范股权投资基金管理人的内部管理，指导股权投资基金管理人建立完善的内部控制制度，基金业协会发布了《私募投资基金管理人内部控制指引》(以下简称《内控指引》)。《内控指引》明确了股权投资基金内部控制的原则和应当采取的措施，股权投资基金管理人应建立健全内部控制机制，明确内部控制职责，完善内部控制措施，强化内部控制保障，持续开展内部控制评价和监督。
7.中国证监会及其派出机构可以对以下哪些主体的违法违规行为进行行政处罚?
Ⅰ、股权投资基金管理人
Ⅱ、股权投资基金托管人
Ⅲ、股权投资基金销售机构
Ⅳ、股权投资基金估值核算机构
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：B
解析：股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取以下行政监管措施：(1)责令改正;(2)监管谈话;(3)出具警示函;(4)公开谴责
8.下述选项中，不符合股权投资基金的合格投资者认定标准的是( )。
A.持有价值 500 万元房产的无收入的大学在校学生
B.社会保障基金
C.持有市值 350 万元股票的某工厂流水线员工
D.净资产 1800 万元的单位投资者
答案：A
解析：合格投资者制度起源于美国。1929～1933年“大萧条”发生后，美国对证券行业的监管体系进行了重构，出台了一系列法律，要求基金管理人和基金均需向美国证券交易委员会申请注册。符合条件的非公开发行的股权投资基金，可以豁免注册，其中的条件之一就是向合格投资者募集。
西方国家的合格投资者标准经历了一些变化，现行合格投资者标准通常具备以下几个特点：一是原则要求投资者具有一定的风险识别能力和风险承担能力;二是要求投资者认购的基金份额达到某一最低要求;三是根据投资者的资产规模或收入水平判断其风险承担能力;四是认可某些持有特定金融牌照(如商业银行)或其他大型专业投资机构(如养老基金)及其高级管理人员为当然合格投资者。
我国的合格投资者认定标准与其他主要国家的标准大致类似。按照我国《证券投资基金法》的规定，合格投资者是指“达到规定资产规模或者收人水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人”。
9.企业境内上市的形式不包括（ ）
A.企业的股东以持有的企业股权为对价,认购上市公司定向发行的新股进而实现企业间接上市
B.通过与上市公司进行中大资产重组,进而实现间接上市
C.境内首次公开发行上市
D.通过收购上市公司控股股东的股权成为上市公司的母公司,进而实现间接上市
答案：D
解析：境内首次公开发行上市、所投资企业除了股票首次公开发行并上市外，还可以通过参与上市公司重大资产重组或借壳上市等方式间接上市，间接上市成功的，股权投资基金持有的被投资企业股份(股权)也可以转变成为相关上市公司的股份，通过公开市场转让实现退出。
基金证券从业资格考试试题 2
2016年基金从业资格考试精华题集锦1
1、 2001年9月，我国第一只开放式基金（ ）诞生。
A.华安创新
B.淄博乡镇企业投资基金
C.基金开元
D.基金金泰
2、基金管理人的合规管理一般涉及（ ）内容。
A.风险控制
B.公司治理
C.投资管理
D.以上都正确
3、基金年度报告要披露：上市基金前（ ）名持有人的'名称、持有份额及占总份额的比例。
A.10
B.20
C.5
D.3
4、下列不属于基金售后服务的是（ ）。
A.协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务
B.提醒客户及时核对交易确认
C.向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径
D.定期提供产品净值信息
5、关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是（ ）履行的职责。
A.合规管理部门
B.管理层
C.督察长
D.监事会
基金证券从业资格考试试题 3
基金从业资格考试模拟试题及答案（3）
1、证券投资基金与产业投资基金的区别是（ ）。
A、投资者不同
B、投资对象不同
C、管理方式不同
D、获利方式不同
2、基金产品与股票债券等股权债权类投资工具的差异体现在（ ）。
A、反映的经济关系不同
B、所筹集资金的投向不同
C、投资收益与风险大小不同
D、信息披露程度不同
3、投资基金投资者拥有的股权性权利的表现形式有（ ）。
A、有权参加基金持有人会议
B、有权就基金运作的重大事项进行审议表决
C、有权参与基金的`收益分配
D、有权参与基金剩余财产分配
4、在基金组织体系中，主要的法律文件包括（ ）。
A、基金章程
B、基金契约
C、基金信托契约
D、基金托管契约
5、基金资产的资金来源包括（ ）。
A、基金资本
B、借款及其他负债
C、公积金
D、未分配利润
参考答案：
1、ABCD
[解析]证券投资基金与产业投资基金的区别是投资者不同、投资对象不同、管理方式不同、获利方式不同、投资风险不同。
2、ABC
[解析]基金产品与股票债券等股权债权类投资工具的差异体现在：反映的经济关系不同、所筹集资金的投向不同、投资收益与风险大小不同。
3、ABCD
[解析]投资基金投资者拥有的股权性权利的表现形式为：有权参加基金持有人会议、有权就基金运作的重大事项进行审议表决、有权参与基金的收益分配、有权参与基金剩余财产分配。
4、ABCD
[解析]基金组织体系中，主要的法律文件包括基金章程、基金信托契约、基金契约和基金托管契约。
5、ABCD
[解析]基金资产的资金来源包括基金资本、借款及其他负债、公积金、未分配利润。
基金证券从业资格考试试题 4
基金销售从业资格考试模拟试题及答案解析四
51.股票投资风格指数是对股票投资风格进行（ ）的指数。
A.风险评价
B.业绩评价
C.资产评价
D.负债评价
52.常见的市场异常策略不包括（ ）。
A.小公司效应
B.低市盈率效应
C.行业周期效应
D.被忽略的公司效应
53.以投资期分析为基础，债券互换的类型不包括( )。
A.替代互换
B.市场问利差互换
C.交叉互换
D.税差激发互换
54.选择债券指数化投资的原因不包括（ ）。
A.可获得超越市场的收益
B.经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好
C.指数化组合管理所收取的.管理费用更低
D.选择指数化债券投资策略，有助于基金发起人增强对基金经理的控制力
55.（ ）是使投资组合中债券的到期期限集中于收益曲线的一点。
A.两极策略
B.子弹式策略
C.梯式策略
D.指数化策略
56.某贴息债券面值为100元，3月1日的贴现价格为98元，5月1日到期，采取单利计算，则到期收益率为（ ）。
A.1.5%
B.4.5%
C.6%
D.9%
57.使用现金比例变化法，首先需要确定基金的（ ）。
A.投资目标
B.特殊现金比例
C.投资结构
D.正常现金比例
58.对管理公司本身表现的衡量属于（ ）。
A.基金衡量
B.公司衡量
C.微观衡量
D.绝对衡量
59.特雷诺指数考虑的是（ ）。
A.总风险
B.市场风险
C.非系统风险
D.部门风险
60.假设某基金每季度的收益率分别为8%、2%、-5%、 -3%，那么该基金的简单年化收益率和精确年化收益率分别为（ ）。
A.2%：1.51%
B.1.51%;2%
C.0.5%;0.38%
D.0.38%;0.5%
基金证券从业资格考试试题 5
2017年5月20日证券投资基金部分真题及参考答案
1、下列各项中属于我国中央银行所宣布的货币政策目标的是。
A.促进全流通
B.促进交易快捷
C.保持货币币值稳定
D.促进国际化
答案：C
解析：《中国人民银行法》第三条规定：“货币政策目标是保持货币币值的.稳定，并以此促进经济增长”。
2、中央银行票据，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，期限通常在。
A.3个月到3年
B.3个月到6个月
C.6个月到3年
D.3个月到1年
答案：A
解析：中国人民银行从2003年开始发行中央银行票据，期限从3个月到3年。
3、公司首次公开发行股票并上市的过程中，下列不属于上市前应当披露的文件的是。
A.公司章程
B.公司员工名册
C.上市公告书
D.上市保荐书
答案：B
解析：首次公开发行股票的信息披露文件主要包括：招股说明书及其附录和备查文件、招股说明书摘要、发行公告、上市公告书、公司章程、上市保荐书等。
基金证券从业资格考试试题 6
基金从业资格考试《私募股权投资》历年真题及答案
1、在( )办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金。【单选题】
A.中国基金业协会
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.中国银监会
正确答案:A
答案解析:在中国证券投资基金业协会(简称中国基金业协会)办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金。
2、下列关于《合伙企业法》的有关规定，说法正确的是( )。【单选题】
Ⅰ. 普通合伙人和有限合伙人之间是可以相互转换的，如果具备了一定的条件，双方的身份是可以互换的
Ⅱ. 有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资;未按期足额缴纳的，应当承担补缴义务，并对其他合伙人承担违约责任
Ⅲ.合伙人不得从事损害本合伙企业利益的活动”的规定，应定为违反法律，应将抽逃部分予返还
Ⅳ. 有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务承担无限连带责任
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:《合伙企业法》第一百零三条第一款：“合伙人违反合伙协议的，应当依法承担违约责任”对其承担违约责任提供了法律依据。同时该法第六十五条规定：“有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资;未按期足额缴纳的，应当承担补缴义务，并对其他合伙人承担违约责任。”虚假出资本身即是未足额缴纳出资的表现之一，因此承担补缴责任及违约责任，有了又一法律依据。而抽逃出资发生在合伙企业成立后，不属于未足额缴纳出资的情形，但抽逃出资本身是对合伙企业财产权的侵害，违反了《合伙企业法》关于“合伙人不得从事损害本合伙企业利益的活动”的规定，应定为违反法律，应将抽逃部分予返还。普通合伙人和有限合伙人之间是可以相互转换的，如果具备了一定的条件，双方的身份是可以互换的。但是根据《合伙企业法》第八十三条规定：有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务承担无限连带责任。第八十四条规定普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间合伙企业发生的债务承担无限连带责任。
3、关于风险揭示书内容下列说法正确的是（ ）。【单选题】
A.私募基金的一般风险，包括基金合同与中国基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未托管所涉风险、基金委托募集所涉风险、外包事项所涉风险、聘请投资顾问所涉风险、未在中国基金业协会登记备案的风险等
B.私募基金的特殊风险，包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等
C.投资者对基金合同中投资者权益相关重要条款的逐项确认，包括当事人权利义务、费用及税收、纠纷解决方式等
D.在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利，重点揭示私募基金风险，并与投资者签署风险揭示书
正确答案:C
答案解析:《私募投资基金募集行为管理办法》第二十六条规定了风险揭示的.内容，风险揭示书的内容包括但不限于：
(1)私募基金的特殊风险，包括基金合同与中国基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未托管所涉风险、基金委托募集所涉风险、外包事项所涉风险、聘请投资顾问所涉风险、未在中国基金业协会登记备案的风险等;
(2)私募基金的一般风险，包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等;
(3)投资者对基金合同中投资者权益相关重要条款的逐项确认，包括当事人权利义务、费用及税收、纠纷解决方式等。
D项属于《私募投资基金募集行为管理办法》的内容
4、合格境外有限合伙人，是指境外机构投资者通过资格审核和外汇资金的监管程序后，将( )兑换为( )。【单选题】
A.人民币资金;境外资本
B.境外资本;人民币资金
C.境外资金;境内资金
D.境内资金;境外资金
正确答案:B
答案解析:合格境外有限合伙人，是指境外机构投资者通过资格审核和外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人民币资金。
5、股权投资基金( )应当于每年度4月底之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。【单选题】
A.基金托管人
B.基金发起人
C.基金管理人
D.基金持有人
正确答案:C
答案解析:股权投资基金管理人应当于每年度4月底之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。
6、公司型股权投资基金根据《公司法》的规定，采取有限责任公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过（ ）人，采取股份有限公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过（ ）人。【单选题】
A.50;50
B.200;50
C.50;200
D.200;200
正确答案:C
答案解析:公司型股权投资基金根据《公司法》的规定，采取有限责任公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过50人，采取股份有限公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过200人。
7、境外股权投资基金向境内目标公司直接投资必须获得特定审批机关的批准，上述特定审批机关不包括( )。【单选题】
A.外汇局
B.商务部
C.工商总局
D.国家发展改革委
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意：境外股权投资基金向境内目标公司直接投资必须获得特定审批机关的批准，主要包括商务部、国家发展改革委以及外汇局，如果境内目标企业的主体资格特殊，还可能涉及国家相关主管部门。(不包括C项)
8、公司财产在支付（ ）后，剩余财产可以按相关规定分配给股东。Ⅳ.社会保险费用【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意：公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，有限责任公司按照股东的出资比例分配，股份有限公司按照股东持有的股份比例分配。
9、有限责任公司型基金由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关申请设立登记，股份公司型基金则是由( )向公司登记管理机关申请设立登记。【单选题】
A.董事会
B.股东大会
C.监事会
D.理事会
正确答案:A
答案解析:有限责任公司型基金由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关申请设立登记，股份公司型基金则是由董事会向公司登记管理机关申请设立登记。
10、股权投资基金的募集方式包括自行募集和（ ）。【单选题】
A.委托募集
B.委派募集
C.公开募集
D.非公开募集
正确答案:A
答案解析:选项A正确：股权投资基金的募集方式包括自行募集和委托募集。
基金证券从业资格考试试题 7
2018基金从业资格《私募股权投资基金》外币股权基金的概念习题
1.外币股权投资基金通常采取（ ）的方式。
A.“两头在内”
B.“两头在外”
C.“一内一外”
D.“先内后外”
答案：B
解析：外币股权投资基金通常采取“两头在外”的方式。
2.外币股权投资基金是指依据中国境外的相关法律在中国（ ）设立，主要以（ ）的基金。
A.境内;外币对境外非公开交易股权进行投资B.境内;人民币对境外非公开交易股权进行投资C.境外;外币对中国境内非公开交易股权进行投资D.境外;人民币对中国境内非公开交易股权进行投资
答案：C
解析：外币股权投资基金，是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内的`企业进行投资的股权投资基金。
基金证券从业资格考试试题 8
2017年5月20日基金法律法规部分真题及参考答案
1、下列关于基金销售人员基本行为规范的说法，不正确的是。
A.基金销售人员应当自觉避免其个人及所在机构的'利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当确保所在机构的利益优先
B.基金销售人员应当积极为投资者提供售后服务，回放投资者，解答投资者的疑问
C.基金销售人员应当耐心倾听投资者意见、建议和要求，并根据投资者的合理意见改进工作，如有需要应立即像所在机构报告
D.基金销售人员分发或发布的基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料
答案：A
解析：应当确保投资者利益优先
2、某投资者10万份场内认购LOF基金，假设管理人规定的认购费率为1%，则投资者应缴纳的认购金额为。
A.10.1万元
B.9万元
C.9.9万元
D.10万元
答案：A
解析：用“认购份额×(1+认购费率)”即可。
3、关于ETF，以下说法错误的是。
A.申购ETF需要用现金像基金公司购买
B.中小投资者一般不参与ETF的一级市场交易
C.ETF本质上是一种指数基金
D.ETF赎回时得到的是一篮子股票
答案：A
解析：ETF是实物申购。
基金证券从业资格考试试题 9
基金从业资格考试《基金基础知识》历年真题讲解
1、( )是指由于市场环境变化，未来价格走势有可能低于基金经理或投资者所预期的目标价位。【单选题】
A.上行风险
B.下行风险
C.预期风险
D.风险敞口
正确答案:B
答案解析:此题考的是下行风险的定义，答案是B选项，下行风险是一个受到广泛关注的风险衡量指标。下行风险是指由于市场环境变化，未来价格走势有可能低于基金经理或投资者所预期的目标价位。下行风险是投资可能出现的最坏的情况，也是投资者可能需要承担的损失;D项风险敞口是对风险因子的暴露程度。可以通过多个维度测量风险敞口。
2、下列与基金份额净值的计算无关的是( )。【单选题】
A.基金总资产
B.基金总负债
C.基金总份额
D.基金持有人数
正确答案:D
答案解析:基金资产总值是指基金全部资产的价值总和。从基金资产中扣除基金所有负债即是基金资产净值。基金资产净值除以基金当前的总份额，就是基金份额净值。用公式表示为：基金资产净值=基金资产-基金负债，基金份额净值=基金资产净值/基金总份额，基金持有人数与基金份额净值无关。
3、普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的( )。 【单选题】
A.营销权
B.支配公司财产的权利
C.特许经营权
D.基本权利和义务
正确答案:D
答案解析:普通股股东享有股东的基本权利和义务，权利概括起来为收益权和表决权。收益权是指普通股股东享有公司盈余和剩余财产的分配权。表决权是指普通股股东享有决定公司一切重大事务的`决策权。
4、( )是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭证。【单选题】
A.商业票据
B.银行承兑汇票
C.中央银行票据
D.短期国债
正确答案:C
答案解析:中央银行票据是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭证，简称央行票据或央票。故C正确。商业票据指发行主体为满足流动资金的需求所发行的期限为2天至270天的、可流通转让的债务工具。银行承兑汇票是由在承兑银行开立存款账户的存款人出票，向开户银行申请并经银行审查同意承兑的，保证在指定日期无条件支付确定的金额给收款人或持票人的票据，是商业票据的一种。短期国债是一国政府为满足先支后收所产生的临时性资金需要而发行的短期债券。
5、中国证监会对基金管理公司到香港设立机构的申请进行审查，自受理之日起( )内作出批准或者不予批准的决定。【单选题】
A.30日
B.60日
C.90日
D.180日
正确答案:B
答案解析:中国证监会对基金管理公司到香港设立机构的申请进行审查，自受理之日起60日内作出批准或者不予批准的决定。
6、某投资者在1年前买入1000股某公司股票，价格为80元。1年后，A公司发放8元分红，但是同时其股价下降到75元。那么在该区间内，持有期间收益率为( )。【单选题】
A.-6.25%
B.10%
C.3.75%
D.6.25%
正确答案:C
答案解析:故持有期间收益率=(75-80)/80+8/80=3.75%。
7、在指令驱动市场上，( )是交易的核心。【单选题】
A.卖方报价
B.买方报价
C.买卖数量
D.指令
正确答案:D
答案解析: 在指令驱动市场上，指令是交易的核心。
8、相对于投资于国内市场的基金，QDII基金存在特别的外汇风险、特定市场风险等，因此在风险管理中需要特别关注的事项不包括( )。【单选题】
A.税务风险
B.QDII基金的流动性风险
C.基金经理需要特别关注汇率变动可能对基金净值造成的影响，定期评估汇率走向并调整基金持有资产的币别和权重，必要时可采用外汇远期、外汇掉期等金融工具对冲汇率风险
D.信用风险
正确答案:D
答案解析:选项D不需要特别关注。相对于投资于国内市场的基金，QDII基金存在特别的外汇风险、特定市场风险等，因此在风险管理中需要特别关注下列事项：
(1)基金经理需要特别关注汇率变动可能对基金净值造成的影响，定期评估汇率走向并调整基金持有资产的币别和权重，必要时可采用外汇远期、外汇掉期等金融工具对冲汇率风险;(选项C符合)
(2)投资进入特定国家或市场之前，需要对该市场的资本管制、货币稳定性、交易市场体系、合规制度等进行充分的评估和研究，避免对基金运作产生不利的限制或违反当地法规。此外，当地政治等事件也会对基金投资构成重大风险;
(3)税务风险。跨境投资需要考虑当地的资本利得税、代扣所得税、税收征管要求等事项，尤其是美国FATCA法案等要求。违反税法很可能被处以高额罚款，对基金产生严重后果;(选项A符合)
(4)QDII基金的流动性风险也需注意。由于QDII基金涉及跨境交易，基金申购、赎回的时间要长于国内其他基金。(选项B符合)
9、在（ ）中，按照结算机构在结算中是否担当中央对手方，可以分为中央对手方净额结算和非中央对手方净额结算两种模式。【单选题】
A.多边净额结算
B.净额结算
C.双边净额结算
D.单边净额结算
正确答案:A
答案解析:选项A正确，在多边净额结算中，按照结算机构在结算中是否担当中央对手方，可以分为中央对手方净额结算和非中央对手方净额结算两种模式。
10、基金运作费用一般指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，它不包括( )。【单选题】
A.上市年费
B.交易佣金
C.审计费用
D.银行汇划手续费
正确答案:B
答案解析:选项B交易佣金属于交易费，基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括审计费、律师费、上市年费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。
基金证券从业资格考试试题 10
基金从业资格证考试《证券投资基金基础知识》练习题（7）
单项选择题
1、 真实性原则要求披露的信息应当以（ ）为基础，以没有扭曲和不加粉饰的方式反映真实情况。
A． 客观事实
B． 主观事实
C． 基金盈利最大化
D． 董事会决议
2、 披露信息向市场上所有投资者平等公开，而不是仅向个别机构或投资者披露，体现了基金信息披露的（ ）。
A． 公平性原则
B． 公开性原则
C． 完整性原则
D． 及时性原则
3、 在基金合同中载明，但在招募说明书中没有披露的`信息数：（ ）
A． 基金估值
B． 运作费用
C． 基金运作方式
D． 基金份额持有人权利
4、 封闭式基金至少每周公告（ ）次资产净值和份额净值。
A．1
B．2
C．3
D．5
5、 基金管理人应在每年结束后（ ）日内，在制定的报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告。
A．30
B．60
C．180
D．90
6、 信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（ ）日内编制并披露临时报告书。
A．1
B．2
C．4
D．5
参考答案：1、A 2、A 3、D 4、A 5、D 6、B
基金证券从业资格考试试题 11
2018基金从业资格《私募股权投资基金》创业投资基金的概念习题
1.创业投资基金是指投资于处于各个创业阶段的( )企业的股权投资基金。
A.已上市成长性
B.已上市成熟性
C.未上市成长性
D.未上市成熟性
答案：C
解析：创业投资基金是指投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金。一些机构所俗称的“成长基金”，按照美国创业投资协会、欧洲股权和创业投资协会的统计口径，以及国内外有关政策法规的界定，属于狭义创业投资基金范畴。
2.创业投资基金是指投资于( )创业企业的'（ ）投资基金。
A.未上市;股权
B.上市：股权
C.未上市;债权
D.上市;债权
答案：A
解析：创业投资基金，是指主要投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金。
基金证券从业资格考试试题 12
2018基金从业资格《私募股权投资基金》信托型基金概念习题
1.按照《中华人民共和国证券投资基金法》，信托型基金的投资者人数不得超过（ ）人。
A.20
B.50
C.10
D.200
答案：D
解析：对于信托(契约)型基金，按照《中华人民共和国证券投资基金法》，投资者不得超过200人。
2.不同组织形式的基金，没有独立法人主体地位的.基金包括（ ）。
A.公司型基金、合伙型基金和契约型基金
B.合伙型基金和契约型基金
C.公司型基金和合伙型基金
D.公司型基金和契约型基金
答案：B
解析：公司型基金是企业法人实体。合伙型基金不具有独立的法人地位。信托(契约)型基金不具有独立的法人地位。
基金证券从业资格考试试题 13
基金从业资格证考试《证券投资基金基础知识》练习题（8）
不定项选择
1、强制基金信息披露的意义和作用主要体现在：（ ）
A．有利于防止利益冲突与利益输送
B．有利于投资的价值判断
C．有利于提高证券市场的效率
D．有利于防止信息滥用
2、基金信息披露的'主要义务人为：（ ）
A．基金管理人
B．基金托管人
C．证券交易所
D．基金份额持有人
3、基金合同是约定（ ）权利义务关系的重要法律文件。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．基金份额持有人
D．证券交易所
4、货币市场基金投资组合报告的内容有（ ）
A．基金投资组合
B．债券回购融资情况
C．债券投资组合
D．摊余成本法与影子定价法确定的基金资产的偏离度。
5、托管人召集份额持有人大会，应提前公告大会的事项有（ ）
A．会议形式
B．审议事项
C．议事程序
D．表决方式
7、 基金净值公告主要包括（ ）
A． 基金资产净值
B． 份额净值
C． 份额累计净值
D． 基金份额
参考答案：1、ABCD 2、ABD 3、ABC 4、ABCD 5、ABCD 6、ABC
基金证券从业资格考试试题 14
基金从业资格考试：基金法律法规自测题(1)
1.基金作为一种金融产品，其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务。这体现的是4Ps理论的（ ）。
A.规范性
B.持续性
C.专业性
D.服务性
2.基金销售机构的职责规范中要求，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（ ）年。
A.5
B.10
C.15
D.20
3.基金投资人承担的义务不包括（ ）。
A.缴纳基金认购款项及规定费用
B.承担基金亏损或终止的无限责任
C.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额
D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动
4.我国相关法律法规规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄范围是（ ）周岁。
A.16～60
B.16～70
C.18～60
D.18～70
5.在确定目标市场与投资者方面，基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资者的真实需求，其中不包括投资者的（ ）。
A.教育背景
B.投资规模
C.风险偏好
D.对投资资金流动性和安全性的`要求
6.（ ）是指基金销售部门在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。
A.基金销售适用性
B.基金销售收益性
C.基金销售风险性
D.基金销售搭配性
7.基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于（ ）年。
A.3
B.5
C.10
D.20
8.基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载（ ）。
A.从合同生效之日起计算的业绩
B.自合同生效当年开始最近1个完整会计年度的业绩
C.当年上半年的业绩
D.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩
9.下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（ ）。
A.违规向他人提供基金未公开的信息
B.不同意他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
C.违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
D.挪用投资者的交易资金或基金份额
10.下列不属于基金产品风险评价依据的是（ ）。
A.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例
B.基金的历史规模和持仓比例
C.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度
D.基金3个月内来有无违规行为发生
基金证券从业资格考试试题 15
2016年基金从业资格考试精华题集锦2
11、 将众多投资者的基金集中起来，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金（ ）的`特点。
A.集合理财
B.组合投资
C.风险共担
D.分散风险
12、 经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向（ ）报告。
A.董事会
B.监事会
C.中国证监会及相关派出机构
D.股东大会
13、 基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（ ）日内编制并披露临时报告书。
A.2
B.3
C.5
D.7
14、 与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（ ）年。
A.3
B.5
C.10
D.15
15、 QDII基金的净值在（ ）披露。
A.估值日
B.估值日后1～2个工作日
C.估值后2～3个工作日
D.估值后3～5个工作日
基金证券从业资格考试试题 16
2018基金从业资格《私募股权投资基金》杠杆收购基金投资方式习题
1.以下属于杠杆收购基金的运作的特点的是( )
I从投资对象看，主要是成熟企业。
II从投资方式看，通常采取控股性投资。
III从杠杆应用看，往往借助于杠杆，即采取杠杆收购形式。
IV从投资收益看，主要来源于因管理增值带来的股权增值。
A.I、III
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.I、II
答案：C
解析：杠杆收购基金的运作具有以下特点：第一，从投资对象看，主要是成熟企业。第二，从投资方式看，通常采取控股性投资。第三，从杠杆应用看，往往借助于杠杆，即采取杠杆收购形式。第四，从投资收益看，主要来源于因管理增值带来的股权增值。
2.下列哪项不属于杠杆收购基金的'投资对象的特征?
A.处于成熟行业
B.稳定、可预测的现金流
C.资产负债率较高
D.资本性支出较低
答案：C
解析：杠杆收购基金的投资对象通常具有以下特征：处于成熟行业;强劲、稳固的市场地位;稳定、可预测的现金流;拥有坚实的抵押资产基础;资产负债率较低;资本性支出较低;有减少开支的潜力;资产可剥离。
3.( )是通过计算内部收益率来确定目标企业是否具有投资价值，杠杆收购基金能否获得合理的回报。
A.测算投资回报
B.评估交易融资结构
C.估值
D.预算投资回报
答案：A
解析：测算投资回报，是通过计算内部收益率来确定目标企业是否具有投资价值，杠杆收购基金能否获得合理的回报。
基金证券从业资格考试试题 17
2017年基金从业基金法律法规科目习题及答案第三章
1、根据基金投资的标的资产的不同，证券投资基金的分类不包括(
)
A.股票基金
B.债券基金
C.货币市场基金
D.杠杆基金
参考答案：D
解析：根据基金投资的标的资产的不同，可以将证券投资基金分类为三类;股票基金，债券基金，货币市场基金，故此选项为D。
2、根据基金所持有的全部股票市值的平均规模与性质的不同，可以将股票基金分为九种基本类型，下列(
)不是其中划分类型。
A.小盘价值基金
B.中盘成长基金
C.大盘平衡基金
D.全球股票基金
参考答案：D
解析：根据基金所持有的全部股票市值的平均规模与性质，可以将股票型基金分为九种基本类型，为大盘、中盘、小盘与成长、价值、平衡的两两组合，故此选项为D。
3、ETF的特点不包括(
)。
A.实物申购赎回
B.二级市场的交易无涨跌的限制
C.一级市场与二级市场并存的交易制度
D.被动操作的指数型基金
参考答案：B
解析：ETF具有三大特点：①被动操作的指数基金;②独特的实物申购、赎回机制;③实行一级市场与二级市场并存的`交易制度。
4、债券型基金的特点不包括（ ）。
A.利息收益比债券固定
B.没有确定的到期日
C.收益率难以预测
D.信用风险较低
参考答案：A
解析：债券基金作为不同债券的组合，尽管也会定期将收益分配给投资者，但债券基金分配的收益有升有降，不如债券的利息固定。
5、下列关于货币市场基金的表述，不正确的是(
)。
A.货币市场基金是指仅投资于货币市场工具的基金
B.就流动性而言，货币市场基金的流动性很好，甚至比银行7天通知存款的流动性还要好
C.就安全性而言，由于货币投资与短期债券、国债回购及同业存款等，投资品种的特性基本决定了货币基金本金风险接近于零
D.一般来说，申购或认购货币市场基金没有最低资金量要求
参考答案：D
解析：本习题主要考察货币市场基金的相关内容。一般来说，申购或认购货币市场基金的最低资金量要求为1000元。故此选项D。
基金证券从业资格考试试题 18
2013年证券投资基金销售人员从业考试模拟练习题7
1.基金管理人内部控制的（ ）要求通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。A．健全性原则B．有效性原则C．独立性原则D．相互制约原则
2.基金管理公司主要股东要求持续经营（ ）个以上完整会计年度。A．5B．4C．3D．2
3．基金资产托管业务中的（ ），即基金托管人按规定为基金资产设立独立的'账户，保证基金全部财产的安全完整。A．资产保管B．资金清算C．资产核算D．投资监督
4．目前，我国开放式基金的销售体系以商业银行、证券公司（ ）和基金公司（ ）为主。A．直销、代销B．代销、直销C．外销、内销D．内销、外销
5．专业基金销售机构申请基金代销业务资格应当具备取得基金从业资格的人员不少于（ ）人，且不低于员工人数的二分之一的条件。A．20B．30C．40D．50
6. 基金份额净值是在每个开放日闭市后，按照以下公式计算（ ）。A.基金资产净值除以当日基金份额B.基金资产净值除以前一交易日基金份额C.基金资产总值除以当日基金份额D.基金资产总值除以前一交易日基金份额
7.货币市场基金和短债型基金可以从基金资产列支基金销售服务费，费率一般为:A.0.1%B.0.15%C.0.25%D.0.33%
8. 下列不属于我国基金交易费用的是：A．印花税B．佣金C．资本利得税D．过户费
9.下列与基金有关的费用不能从基金财产中列支的有（ ）A .基金转换费B．基金管理人的管理费C．基金托管人的托管费D．销售服务费
10．根据《基金运作管理办法》第三十五条规定，下列关于封闭式基金的利益分配陈述正确的是（ ）。A．每年不得少于两次B．年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的百分之九十C．封闭式基金在分配利润前不必弥补上一年度的亏损D．利润分配之后基金份额净值不得高于面值
基金证券从业资格考试试题 19
2017年11月基金从业证券投资基金基础知识习题精选(1)
1.利润包括收入减去费用后的净额以及( )等。
A.所得税
B.营业利润
C.实收资本
D.直接计入当期利润的利得和损失
考点：基金会计核算的主要内容
答案：D
解析：利润包括收入减去费用后的净额以及直接计入当期利润的利得和损失等。故本题选D选项。
2.一个成功的市场选择者，会在( )。
A.市场高涨时提高基金组合的β值，市场低迷时提高基金组合的β值
B.市场高涨时提高基金组合的β值，市场低迷时降低基金组合的β值
C.市场高涨时降低基金组合的β值，市场低迷时降低基金组合的β值
D.市场高涨时降低基金组合的β值，市场低迷时提高基金组合的β值
考点：资本资产定价模型
答案：B
解析：通常用贝塔系数(β)的大小衡量一只股票基金面临的市场风险的大小。一个成功的市场选择者，能够在市场处于涨势时提高其组合的β值，而在市场处于下跌时降低其组合的β值。故本题选B选项。
3.积极型股票投资战略的目标是( )。
A.实现平均收益
B.实现经济利润
C.获取市场超额收益
D.以上都不正确
考点：股票投资组合构建
答案：C
解析：根据对市场有效性的不同判断，股票投资组合管理又演化出积极型与消极型两类投资策略。积极型投资策略旨在通过基本分析和技术分析构造投资组合，并通过买卖时机的选择和投资组合结构的调整，获得超过市场组合收益的回报。故本题选C选项。
4.在同一风险水平下能够令期望投资收益率( )的资产组合，或者是在同一期望投资收益率下风险( )的资产组合形成了有效市场前沿线。
A.最小，最大
B.最大，最大
C.最大，最小
D.最小，最小
考点：最小方差与有效前沿
答案：C
解析：在确定了资产组合的投资风险、期望收益率以及不同资产之间的投资收益相关度以后，必须对所有组合进行检验，找到在同一风险水平下能够令期望投资收益率最大化的资产组合，或者是在同一期望投资收益率下风险最小的资产组合。所有满足这一要求的.资产组合形成了有效市场前沿线。故本题选C选项。
5.证券组合管理的目标可以简单表述为，在既定的收益水平下所能承担的( )。
A.最低风险
B.最大化收益
C.最高风险
D.最少收益
考点：最小方差与有效前沿
答案：A
解析：证券组合管理的目标可以简单表述为，在既定的收益水平下所能承担的最低风险或者在既定的风险水平下所能获得的最大化投资收益。故本题选A选项。
6.远期利率和即期利率的区别在于( )。
A.付息频率不同
B.计息日起点不同
C.计息期限不同
D.计息方式不同
考点：即期利率和远期利率
答案：B
解析：远期利率和即期利率的区别在于计息日起点不同，期利率的起点在当前时刻，而远期利率的起点在未来某一时刻;故本题选B选项。
7.下列不属于期货市场功能的是( )。
A.价格发现
B.投机
C.
风险管理
D.套现
考点：期货合约概述
答案：D
解析：一般而言，期货市场的基本功能有以下三种：风险管理、价格发现、投机。故本题选D选项。
8.期货市场最基本的功能是( )。
A.价格发现
B.投机
C.风险管理
D.套现
考点：期货合约概述
答案：C
解析：期货市场最基本的功能就是风险管理，具体表现为利用商品期货管理价格风险，利用外汇期货管理汇率风险，利用利率期货管理利率风险，以及利用股指期货管理股票市场系统性风险。
9.通过对杜邦分析体系的分析可知，提高净资产收益率的途径不包括( )。
A.加强销售管理，提高销售净利率
B.加强资产管理，提高其利用率和周转率
C.加强负债管理，降低资产负债率
D.加强利润管理，提高利润总额
考点：杜邦分析法
答案：C
解析：通过对杜邦分析体系的分析可知，提高净资产收益率的途径包括加强销售管理，提高销售净利率加强资产管理，提高其利用率和周转率，加强利润管理，提高利润总额。故本题选C选项。
10.按公司规模划分的股票投资风格，通常不包括( )。
A.小型资本股票
B.混合型资本股票
C.大型资本股票
D.中型资本股票
考点：股票
答案：D
解析：按公司规模划分的股票投资风格，通常包括小型资本股票、大型资本股票和混合型资本股票三种类型。故本题选D选项。
【基金证券从业资格考试试题】相关文章：
基金从业资格考试模拟试题10-25
基金从业资格考试题10-25
证券从业资格考试题03-10
基金从业资格考试题及答案10-25
2018证券从业资格考试试题03-07
证券从业资格考试试题及答案08-18
基金从业资格考试试题（精选7套）11-18
基金从业资格考试题库10-25
基金从业试题题库10-25