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基金从业资格证考试试题（精选19套）
从小学、初中、高中到大学乃至工作，我们都可能会接触到考试题，通过考试题可以检测参试者所掌握的知识和技能。什么样的考试题才是科学规范的考试题呢？下面是小编为大家整理的基金从业资格证考试试题（精选19套），希望能够帮助到大家。
基金从业资格证考试试题 1
基金销售从业资格考试模拟试题及答案解析二
21.营销组合四大要素不包括（ ）。
A.产品
B.费率
C.促销
D.售后服务
22.销售业务流程控制的内容不包括（ ）。
A.制定完善的资金清算流程
B. 建立科学的基金产品评价体系
C.制定《投资****益须知》
D.制定客户服务标准
23.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（ ）个月的除外。
A.6
B.9
C.12
D.15
24.（ ）定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的.投资品种提出具体估值意见。
A.基金管理公司
B.托管银行
C.基金估值工作小组
D.基金注册登记机构
25.当基金份额净值计价出现错误时，（ ）应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金登记机构
D.监管部门
26.基金（ ）对其资产按规定进行估值。
A.每日
B.每周
C.每月
D.每季
27.基金持有的金融资产应计人（ ）。
A.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
B.持有至到期投资
C.贷款和应收款项
D.可供出售的金融资产
28.假设某封闭式基金7月18H的基金资产净值为 35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。该股票基金的基金管理费率为0.25%。那么，该基金7月19日应计提的托管费是（ ）元。
A.2397
B.2406
C.2431
D.2439
29.通常情况下，交易所上市的有价证券以其估值H的（ ）估值。
A.平均价
B.收盘价
C.开盘价
D.预期收益的现值
30.买入返售金融资产收入属于（ ）。
A.利息收入
B.投资收人
C.其他收入
D.公允价值变动损益
基金从业资格证考试试题 2
基金从业资格考试：基金法律法规自测题(2)
1.根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产（ ）以上投资于债券的为债券基金。
A.50%
B.60%
C.80%
D.90%
2.目前，（ ）的证券投资基金资产净值总值占世界半数以上。
A.美国
B.中国
C.欧盟各国
D.韩国
3.经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金是（ ）。
A.天骥基金
B.淄博基金
C.基金开元
D.基金金泰
4.货币市场基金以（ ）为投资对象。
A.股票
B.债券
C.货币市场工具
D.金融衍生工具
5.下列关于证券投资基金分类的表述中，正确的有（ ）。
I.根据法律形式，分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金
Ⅱ.根据基金的资金来源和用途，分为在岸基金和离岸基金
Ⅲ.根据投资理念，分为主动型基金与被动(指数)型基金
Ⅳ.根据募集方式，分为公募基金和私募基金
A.I、Ⅱ
B.B.I、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
6.（ ）既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所(场内市场)进行基金份额交易和基金份额申购或赎回。
A.主动型基金
B.上市开放式基金
C.在岸基金
D.QDII基金
7.（ ）通常又被称为交易所交易基金。
A.LOF
B.ETF
C.QDII
D.PE
8.下列关于价值型股票与成长型股票的'表述中，错误的是（ ）。
A.价值型股票通常是指收益稳定、价值被低估、安全性较高的股票
B.成长型股票通常是指收益增长速度快、未来发展潜力大的股票
C.价值型股票的市盈率、市净率通常较高
D.价值型股票的投资者比成长型股票的投资者更倾向于长期投资
9.按股票市值的大小分类的股票类型不包括（ ）。
A.大盘股
B.小盘股
C.中盘股
D.蓝筹股
10.（ ）具有风险低、流动性好的特点。
A.股票基金
B.债券基金
C.货币市场基金
D.混合型基金
基金从业资格证考试试题 3
2018基金从业资格《私募股权投资基金》设立的概念习题
1.股份公司型基金由( )向公司登记管理机关申请设立登记。
A.基金托管人
B.基金管理人
C.全体股东指定代表
D.董事会
答案：D
解析：股份公司型基金由董事会向公司登记管理机关申请设立登记。
2.有限责任公司型基金由（ ）指定的代表或者共同委托的`代理人向公司登记管理机关申请设立登记。
A.半数以上股东
B.全体股东
C.2/3以上股东
D.1/3以上股东
答案：B
解析：有限责任公司型基金由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记管理机关申请设立登记。
基金从业资格证考试试题 4
2017年9月基金法律法规真题及答案(网友版)
1、投资者未被收取销售服务费，持有基金 5 个月，收取赎回费应符合( )。
A.收取不低于 0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产
B.收取不低于 0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产
C.收取不低于 0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产
D.应当将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产
参考答案. B
2、投资者赎回 100000 份基金，昨日基金净值是 1.024，当日基金净值是 1.025，赎回费率是 0.25%，那么赎回费是( )元。
A.256.25
B.250
C.256
D.256.23
参考答案. A
3、基金年度报告要披露上市基金前( )名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。
A.10
B.20
C.5
D.3
参考答案. A
4、下列关于金融机构的说法，错误的是( )。
A.金融机构是金融市场上最重要的中介机构
B.金融机构是储蓄转化为投资的`重要渠道
C.金融机构在金融市场上充当资金的主要供给者、需求者和中间人等多重角色
D.金融机构是货币政策的传递者和承受者，金融机构作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用
参考答案. C
5、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括( )。
A.剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券
B.期限在 1 年以内(含 1 年)的债券回购
C.期限在 1 年以内(含 1 年)的中央银行票据
D.期限在 1 年以内(含 1 年)的可转换债券
参考答案. D
6、下列属于货币基金申购和赎回原则的是( )。
Ⅰ、未知价交易原则
Ⅱ、确定价原则
Ⅲ、金额赎回原则
Ⅳ、份额赎回原则
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
参考答案. D
7、货币市场基金每日分配收益，份额净值保持( )元不变。
A.1
B.0.1
C.10
D.100
参考答案. A
8、下列不属于内控健全性原则的是( )。
A.内部控制应当包括公司的各项业务
B.内部控制应当包括公司的各个部门(或机构)和各级人员
C.涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节
D.以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果
参考答案. D
9、 下列属于基金重大事件的是( )。
Ⅰ、开放式基金发生巨额赎回并按期全额支付
Ⅱ、基金托管人的基金托管部门负责人发生变动
Ⅲ、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
Ⅳ、基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的 0.5%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案. D
10、ETF 建仓期不超过( )。
A.1 个月
B.2 个月
C.3 个月
D.6 个月
参考答案. C
基金从业资格证考试试题 5
2016年基金从业资格考试多选练习题4
16.基金契约的当事人有( )。
A.基金发起人
B.基金管理人
C.基金持有人
D.基金托管人
[答] A B C
17.基金契约涉及( )。
A.基金发起人
B.基金持有人
C.基金管理人
D.基金托管人
[答] B C D
18.基金契约的特征有( )。
A.基金契约是要式契约
B.基金契约设立的信托是他益信托
C.基金契约是诺成合同
D.基金契约是实现合同
[答] A B C
19.托管协议的特征有( )。
A.托管协议是要式合同
B.托管协议是派生合同
C.托管协议是一种实践合同
D.托管协议是诺成合同
[答] A B C
基金管理人委托的商业银行
20开放式基金单位的认购，申购和赎回业务可以由( )办理。
A：基金管理人
B：基金管理人委托的'商业银行
C：基金管理人委托的证券公司
D：证券交易所
[答] A B C D
基金从业资格证考试试题 6
基金从业资格考试《基金法律法规》历年真题讲解
1、关于中国证券投资基金业协会，下列说法错误的是( )。【单选题】
A.是社会团体法人
B.是自律性组织
C.权力机构为全体会员组成的会员大会
D.理事会成员由证监会指定
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误：基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。基金管理人、基金托管人、基金销售机构应当加入基金业协会，其他基金服务机构可以自愿加入基金业协会。基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。基金业协会设理事会。理事会成员依章程的规定由选举产生。
2、我国基金监管法律法规体系的核心不包括( )。【单选题】
A.《证券投资基金法》
B.《证券法》
C.《基金运作管理办法》
D.《基金管理公司管理办法》
正确答案:B
答案解析:针对基金业出现的问题，中国证监会在《证券投资基金法》的框架下出台了多项法规，规范基金行业，保护投资者利益。先后出台了《基金管理公司管理办法》《基金运作管理办法》《基金销售管理办法》《基金信息披露管理办法》等六项行政规章及若干配套监管文件，形成了以“一法六规”为核心的比较完善的监督管理法规体系。
3、基金管理人的下列行为中，不属于违规行为的是( )。【单选题】
A.在规定范围和比例内，将其管理的不同基金财产投资于同一股票
B.将货币基金投资于可转债
C.向基金份额持有人承诺5%的预期收益
D.不同的投资组合之间在同一交易日频繁对同一股票进行反向交易
正确答案:A
答案解析:A项不属于违规行为。B项，按照《货币市场基金管理暂行规定》以及其他有关规定，货币市场基金不得投资于可转换债券;C项，基金管理人不得向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;D项，开展特定客户资产管理业务，严格禁止同一或不同投资组合在同一交易日内进行反向交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的交易行为。
4、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台的日期是( )。【单选题】
A.1999年12月
B.2001年9月
C.2002年2月
D.2005年3月
正确答案:C
答案解析:2002年2月，《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。
5、下列开放式基金与封闭式基金的比较中，正确的是( )。【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:开放式基金与封闭式基金的比较，见下表：
6、【单选题】
A.募集对象不固定
B.涉及众多投资人
C.投资金额要求高
D.允许公开进行宣传，向投资人以多种方式进行推介
正确答案:C
答案解析:选项C说法错误：公募基金主要具有如下特征：可以面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定;投资金额要求低，适宜中小投资者参与;必须遵守基金法律和法规的.约束，并接受监管部门的严格监管。
7、关于基金份额登记的说法不正确的有（ ）。【单选题】
A.具有确定基金份额持有人及其权利的法律效力
B.具有变更基金份额持有人及其权利的法律效力
C.是保障基金管理人合法权益的重要环节
D.是确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为
正确答案:C
答案解析:基金份额登记是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。
基金份额登记：具有确定基金份额持有人及其权利的法律效力;具有变更基金份额持有人及其权利的法律效力;是确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。
8、根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括（ ）。【单选题】
A.能够更好地履行合规风险管理的职能
B.使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实
C.避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚
D.避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险
正确答案:D
答案解析:D项正确的表述该是：避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。因此，加强合规管理及其独立性具有重要意义。
根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见，使其能够更好地履行合规风险管理的职能;使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实。避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。因此，加强合规管理及其独立性具有重要意义。
答案解析:选项D正确：Ⅲ、金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。
9、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）。【单选题】
A.50人
B.100人
C.150人
D.200人
正确答案:D
答案解析:选项D正确：非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。
基金从业资格证考试试题 7
基金从业《证券投资基金基础知识》强化习题(7)
1、 下列关于现金流量表的说法中，错误的是（ ）。
A.现金流量表所表达的是在特定会计期间内，企业的现金的增减变动等情形
B.现金流量表是以权责发生制为基础编制的
C.现金流量表是以收付实现制为基础编制的
D.现金流量表也叫账务状况变动表
2、 通常可以用（ ）的大小衡量一只股票基金面临的市场风险的大小。
A.下行风险标准差
B.贝塔系数(β)
C.跟踪误差
D.方差
3、 下列关于流动性风险的说法中，错误的是（ ）。
A.债券的流动性或者流通性，是指债券投资者将手中的债券变现的能力
B.通常用债券的买卖价差的大小反映债券的流动性大小
C.买卖价差较小的债券的流动性比较高
D.交易活跃的债券通常有较大的`流动性风险
4、 在两个风险资产构成的投资组合中加入无风险资产，关于其可行投资组合集，说法错误的是（ ）。
A.风险最小的可行投资组合风险为零
B.可行投资组合集的上下沿为双曲线
C.可行投资组合集是一片区域
D.可行投资组合集的上下沿为射线
5、 一份期权合约的价值等于其（ ）。
A.内在价值
B.时间价值
C.内在价值与时间价值之差
D.内在价值与时间价值之和
6、 用于融资融券的标的证券为股票的，上海证券交易所规定其在上海证券交易所上市交易超过（ ）个月。
A.1
B.2
C.3
D.6
7、 （ ）是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定在规定期间内或特定到期日，持有人有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
A.可转换债券
B.权证
C.企业债券
D.普通股票
8、 下列选项中，不属于评价企业盈利能力最重要三种比率的是（ ）。
A.销售利润率
B.资产收益率
C.应收账款周转率
D.净资产收益率
9、 息票率6%的3年期债券，市场价格为97.3440元，到期收益率为7%，久期为2.83年，那么，当该债券的到期收益率增加至7.1%，价格的变化为（ ）。
A.利率上升0.1个百分点，债券的价格将下降0.257元
B.利率上升0.3个百分点，债券的价格将下降0.237元
C.利率下降0.1个百分点，债券的价格将上升0.257元
D.利率下降0.3个百分点，债券的价格将上升0.237元
10、当基金份额净值计价错误率达到或超过基金资产净值的（ ）时，基金管理公司应及时向监管机构报告。当计价错误率达到（ ）时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。
A.0.25%;0.5%
B.0.25%;0.3%
C.0.5%;0.25%
D.0.3%;0.25%
参考答案：
1-5 BBDBD 6-10 CBCAA
基金从业资格证考试试题 8
基金从业资格考试《基金基础知识》历年真题精选
1、( )是指由于市场环境变化，未来价格走势有可能低于基金经理或投资者所预期的目标价位。【单选题】
A.上行风险
B.下行风险
C.预期风险
D.风险敞口
正确答案:B
答案解析:此题考的是下行风险的定义，答案是B选项，下行风险是一个受到广泛关注的风险衡量指标。下行风险是指由于市场环境变化，未来价格走势有可能低于基金经理或投资者所预期的目标价位。下行风险是投资可能出现的最坏的情况，也是投资者可能需要承担的损失;D项风险敞口是对风险因子的暴露程度。可以通过多个维度测量风险敞口。
2、下列与基金份额净值的计算无关的是( )。【单选题】
A.基金总资产
B.基金总负债
C.基金总份额
D.基金持有人数
正确答案:D
答案解析:基金资产总值是指基金全部资产的'价值总和。从基金资产中扣除基金所有负债即是基金资产净值。基金资产净值除以基金当前的总份额，就是基金份额净值。用公式表示为：基金资产净值=基金资产-基金负债，基金份额净值=基金资产净值/基金总份额，基金持有人数与基金份额净值无关。
3、普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的( )。 【单选题】
A.营销权
B.支配公司财产的权利
C.特许经营权
D.基本权利和义务
正确答案:D
答案解析:普通股股东享有股东的基本权利和义务，权利概括起来为收益权和表决权。收益权是指普通股股东享有公司盈余和剩余财产的分配权。表决权是指普通股股东享有决定公司一切重大事务的决策权。
4、( )是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭证。【单选题】
A.商业票据
B.银行承兑汇票
C.中央银行票据
D.短期国债
正确答案:C
答案解析:中央银行票据是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭证，简称央行票据或央票。故C正确。商业票据指发行主体为满足流动资金的需求所发行的期限为2天至270天的、可流通转让的债务工具。银行承兑汇票是由在承兑银行开立存款账户的存款人出票，向开户银行申请并经银行审查同意承兑的，保证在指定日期无条件支付确定的金额给收款人或持票人的票据，是商业票据的一种。短期国债是一国政府为满足先支后收所产生的临时性资金需要而发行的短期债券。
5、中国证监会对基金管理公司到香港设立机构的申请进行审查，自受理之日起( )内作出批准或者不予批准的决定。【单选题】
A.30日
B.60日
C.90日
D.180日
正确答案:B
答案解析:中国证监会对基金管理公司到香港设立机构的申请进行审查，自受理之日起60日内作出批准或者不予批准的决定。
6、某投资者在1年前买入1000股某公司股票，价格为80元。1年后，A公司发放8元分红，但是同时其股价下降到75元。那么在该区间内，持有期间收益率为( )。【单选题】
A.-6.25%
B.10%
C.3.75%
D.6.25%
正确答案:C
答案解析:故持有期间收益率=(75-80)/80+8/80=3.75%。
7、在指令驱动市场上，( )是交易的核心。【单选题】
A.卖方报价
B.买方报价
C.买卖数量
D.指令
正确答案:D
答案解析: 在指令驱动市场上，指令是交易的核心。
8、相对于投资于国内市场的基金，QDII基金存在特别的外汇风险、特定市场风险等，因此在风险管理中需要特别关注的事项不包括( )。【单选题】
A.税务风险
B.QDII基金的流动性风险
C.基金经理需要特别关注汇率变动可能对基金净值造成的影响，定期评估汇率走向并调整基金持有资产的币别和权重，必要时可采用外汇远期、外汇掉期等金融工具对冲汇率风险
D.信用风险
正确答案:D
答案解析:选项D不需要特别关注。相对于投资于国内市场的基金，QDII基金存在特别的外汇风险、特定市场风险等，因此在风险管理中需要特别关注下列事项：
(1)基金经理需要特别关注汇率变动可能对基金净值造成的影响，定期评估汇率走向并调整基金持有资产的币别和权重，必要时可采用外汇远期、外汇掉期等金融工具对冲汇率风险;(选项C符合)
(2)投资进入特定国家或市场之前，需要对该市场的资本管制、货币稳定性、交易市场体系、合规制度等进行充分的评估和研究，避免对基金运作产生不利的限制或违反当地法规。此外，当地政治等事件也会对基金投资构成重大风险;
(3)税务风险。跨境投资需要考虑当地的资本利得税、代扣所得税、税收征管要求等事项，尤其是美国FATCA法案等要求。违反税法很可能被处以高额罚款，对基金产生严重后果;(选项A符合)
(4)QDII基金的流动性风险也需注意。由于QDII基金涉及跨境交易，基金申购、赎回的时间要长于国内其他基金。(选项B符合)
9、在（ ）中，按照结算机构在结算中是否担当中央对手方，可以分为中央对手方净额结算和非中央对手方净额结算两种模式。【单选题】
A.多边净额结算
B.净额结算
C.双边净额结算
D.单边净额结算
正确答案:A
答案解析:选项A正确，在多边净额结算中，按照结算机构在结算中是否担当中央对手方，可以分为中央对手方净额结算和非中央对手方净额结算两种模式。
10、基金运作费用一般指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，它不包括( )。【单选题】
A.上市年费
B.交易佣金
C.审计费用
D.银行汇划手续费
正确答案:B
答案解析:选项B交易佣金属于交易费，基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括审计费、律师费、上市年费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。
基金从业资格证考试试题 9
基金从业考试《基金法律法规》历年真题
1、依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会无权采取的监管措施是( )。【单选题】
A.检查
B.调查取证
C.限制交易
D.刑事处罚
正确答案:D
答案解析:中国证监会依法履行职责，有权采取下列监管措施：
①检查;
②调查取证;
③限制交易;
④行政处罚。
2、( )是指在目标市场中寻找有基金投资需求、有投资能力、有一定的风险承受能力、有可能购买或者再次购买基金的客户。【单选题】
A.明确目标客户市场
B.市场细分
C.客户寻找
D.客户介绍
正确答案:C
答案解析:客户寻找是指在目标市场中寻找有基金投资需求、有投资能力、有一定的风险承受能力、有可能购买或者再次购买基金的客户;市场细分是指根据客户不同的需求特征，将整体市场区分成若干个不同群体的过程，区分后的客户需求在一个或若干个方面具有相同或相近的特征，以便销售机构采取相应的营销战略来满足这些客户群的需要，以期顺利完成经营目标。
3、基金管理人不收取销售服务费的，对持续持有期长于6个月的投资人，基金管理人应当将不低于赎回费总额的25%归入( )。【单选题】
A.基金红利
B.基金净值
C.基金财产
D.基金费用
正确答案:C
答案解析:基金管理人不收取销售服务费的，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于1.5%的赎回费，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产;对持续持有期少于3个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的75%计入基金财产;对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的50%计入基金财产;对持续持有期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的25%计入基金财产。
4、通常将股票市值小于( )亿元人民币的公司归为小盘股，将超过( )亿元人民币的公司归为大盘股。【单选题】
A.2;10
B.3;15
C.5;20
D.10;20
正确答案:C
答案解析:按股票市值的大小将股票分为小盘股、中盘股与大盘股，是一种最基本的股票分析方法。通常将市值小于5亿元人民币的公司归为小盘股，将超过20亿元人民币的`公司归为大盘股。
5、每一交易日股票基金有( )个价格。【单选题】
A.1
B.2
C.5
D.无数
正确答案:A
答案解析:股票基金净值的计算每天只进行1次，因此每一交易日股票基金只有1个价格。
6、下列不属于基金客户服务原则的是( )。【单选题】
A.客户至上原则
B.效率第一原则
C.有效沟通原则
D.专业规范原则
正确答案:B
答案解析:基金客户服务原则包括：客户至上原则、有效沟通原则、安全第一原则和专业规范原则。
7、下列不属于分级基金份额认购的特点是( )。【单选题】
A.募集方式分为合并募集和分开募集
B.合并募集投资者可以以母基金代码进行认购
C.分开募集仅限于债券型分级基金
D.认购方式包括现金认购和证券认购
正确答案:D
答案解析:分级基金份额的认购方式包括场内认购和场外认购。募集方式分为合并募集和分开募集，合并募集投资者可以以母基金代码进行认购 ，分开募集仅限于债券型分级基金。
8、基金行业自律管理的方式不包括（ ）。【单选题】
A.通过制定切实可行的工作计划，大力开展基金业宣传活动，树立行业形象，正确引导社会公众对基金市场的认识
B.建立行业教育培训体系，全面提高基金从业人员素质
C.加大研究力度，对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究，促进基金业的健康发展
D.通过督察长进行定期检查
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意：通过督察长进行定期检查属于监察稽核控制的内容。考察基金行业自律管理的方式。基金行业自律管理的方式主要是制定行业自律规则和业务标准，加强会员管理，大力开展基金业宣传活动，树立行业形象，正确引导社会公众对基金市场的认识;建立行业从业人员教育培训体系，全面提高基金从业人员素质;加大研究力度，对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深人研究，促进基金业的健康发展。
9、在营销成本方面，以（ ）方式销售基金时，基金公司承担固定成本，针对特定目标客户可以大幅降低营销成本。【单选题】
A.代销
B.直销
C.包销
D.承销
正确答案:B
答案解析:在营销成本方面，以直销方式销售基金时，基金公司承担固定成本，针对特定目标客户可以大幅降低营销成本。
10、当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当（ ）保障基金投资人的合法利益。【单选题】
A.优先
B.其次
C.最后
D.不必
正确答案:A
答案解析:当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障基金投资人的合法利益
基金从业资格证考试试题 10
2016年基金考试《基金基础》必做复习题
1.下列哪项不是影响期权价格的因素( )。
A.合约标的.资产的市场价格与期权的执行价格
B.期权的有效期
C.无风险利率水平
D.权利金的波动率
2.保证金制度，就是指在期货交易中，任何交易者必须按其所买入或者卖出期货合约价值的一定交纳资金，这个比例通常在( )。
A.3%-5%
B.3%-8%
C.5%-10%
D.10%-15%
3.按期权买方执行期权的时限分类，期权可分为( )。
A.看涨期权和看跌期权
B.平值期权和虚值期权
C.欧式期权和美式期权
D.期货期权和利率期权
4.金融衍生工具的基本特征不包括( )。
A.跨期性
B.收益性
C.联动性
D.不确定性或高风险性
5.一般而言，( )有杠杆效应，( )通常没有杠杆效应，
A.远期合约，互换合约
B.期货合约，远期合约
C.互换合约，期货合约
D.互换合约，远期合约
基金从业资格证考试试题 11
2015年基金从业资格考试精选习题
3、基金托管人需定期向中国证监报送( )。
A：监察稽核报告
B：公司财务和自有资金运用情况报告
C：基金持有人名册
D：对基金管理公司的监督报告
[答] A C D
4.基金管理公司需定期向中国证监会报送( )。
A：监察稽核报告
B：公司财务和自有资金运用情况报告
C：基金持有人名册
D：基金运作报告
[答] A B D
5.对证券投资基金的监管主要包括( )。
A：对基金管理公司的监管
B：对基金托管人的监管
C：对证券投资基金行为的监管
D：对基金投资欠的监管
[答] A B C
【基金从业考讯】
5、基金托管人一般由( )聘请。
A：基金发起人
B：基金托管人
C：基金持有人大会
D：证券交易所
[答] A
5.下列职权中，应该由股东会行使的是( )
A：主持公司的生产经营管理工作
B：决定公司内部管理机构的设置
C：修改公司章程
D：制定公司的具体规章
[答] C
6.下列职权中，应该由董事会行使的是( )
A：主持公司的生产经营管理工作
B：决定公司内部管理机构的设置
C：修改公司章程
D：制定公司的具体规章
[答] B
【基金从业考讯】
7、下列职权中，应该由经理行使的是( )
A：提议召开临时股东会
B：决定公司内部管理机构的设置
C：决定公司的经营计划和投资方案
D：制定公司的具体规章
[答] D
8.下列职权中，可以由监事会行使的'是( )
A：检查公司财务
B：制定公司的具体规章
C：修改公司章程
D：审议批准董事会的报告
[答] A
9.有限责任公司董事会的法定人数为( )
A：五人至十五人
B：三人至十三人
C：五人至十九人
D：五人以上
[答] B
【基金从业考讯】
10、有限责任公司，经营规模较大的，设立监事会，其成员不得少于
( )
A：一人
B：三人
C：五人
D：十人
[答] B
11.《关于进一步促进境外上市公司规范化运作和深化改革的意见》要求H股公司应有( )独立董事。
A：一名以上
B：两名以上
C：三名以上
D：五名以上
[答] B
12.基金管理公司董事会中应当至少有( )的独立董事。
A：一名以上
B：两名以上
C：三名以上
D：五名以上
[答] C
基金管理公司的独立董事要求具有( )以上的金融、法律或财务工作经验。
A：一年
B：三年
C：五年
D：十年
[答] C
14.不在基金管理公司担任具体管理职务的董事，因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于( )工作日。
A：三个
B：七个
C：十个
D：三十个
[答] C
基金从业资格证考试试题 12
基金从业资格考试《法律法规》复习必做题
单选题
1、作为基金份额持有人，代表基金份额（ ）以上的持有人有权自行召集持有人大会。
A、[5%]
B、[8%]
C、[10]%
D、[15%]
正确答案：C
答案解析：作为基金份额持有人，代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集持有人大会。
2、不收取销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的（ ）计入基金财产。
A、[5%]
B、[25%]
C、[10]%
D、[30%]
正确答案：B
答案解析：不收取销售服务费的，对持有持续期长6个月于的投资人，应当将不低于赎回费总额25%的`计入基金财产。
3、《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的（ ）时，为巨额赎回。
A、[5%]
B、[10]%
C、[15%]
D、[20%]
正确答案：B
答案解析：《证券投资基金运作管理办法》规定开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。
4、基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（ ）。
A、5年
B、15年
C、10年
D、20年
正确答案：B
答案解析：基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至15少保年存。
5、基金销售机构销售基金产品一般以（ ）营销理论为指导。
A、4Cs
B、4Ps
C、5Ps
D、5Cs
正确答案：B
答案解析：基金销售机构销售基金产品一般4Ps以营销理论为指导。
6、净资产低于实收资本的（ ），或者或有负债达到净资产的（ ）时，不得成为基金管理公司实际控制人。
A、30%;30%
B、60%;50%
C、50%;50%
D、70%;30%
正确答案：C
答案解析：根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的，批复存在以》下情形的，不得成为基金管理公司实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未3年;逾②净资产低于实收资本50的%，或者或有负债达到净资产50的%;③不能清偿到期债务。
基金从业资格证考试试题 13
2016年基金从业《法律法规职业道德与业务规范》强化习题(3)
1.合规独立性是指（ ）的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部
审计
部门等。
A.基金公司
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金销售部门
2.合规政策内容不包括（ ）。
A.合规管理部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限
C.合规负责人的合规管理职责
D.管理层薪酬
3.基金管理公司的督察长应由（ ）聘任。
A.中国证监会
B.基金管理公司董事会
C.基金经营所在地中国证监会派出机构
D.基金管理公司总经理
4.基金管理人的（ ）是基金市场竞争的核心。
A.产品设计
B.投资管理
C.销售环节
D.风险控制
5.合规与风险控制部的'职责不包括（ ）。
A.风险的日常管理
B.识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险
C.向高级管理层和董事会提出合规建议和报告
D.定期对本部门的合规风险进行评估
6.以下不属于内部控制的原则的是（ ）。
A.健全性原则
B.有效性原则
C.审慎性原则
D.成本效益原则
7.基金运作信息披露文件包括（ ）。
A.招募说明书
B.基金合同
C.上市交易公告书
D.基金份额发售公告
8.某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了（ ）原则。
A.健全性
B.相互制约
C.有效性
D.独立性
9.职业道德是指（ ）。
A.从业人员的特定行为规范的总和
B.企业上司的指导性要求
C.从业人员的自我约束
D.职业纪律方面的最低要求
10.（ ）实施监督的动力最足，监督也最深最细。
A.投资者
B.监督机构
C.基金机构
D.行业自律组织
参考答案
1-5BDBCD
6-10CCCAA
基金从业资格证考试试题 14
2018基金从业资格《私募股权投资基金》合伙型基金概念习题
1.下列关于合伙型股权投资基金的说法中，错误的是（ ）。
A.合伙型股权投资基金设立，应向工商管理机关办理注册登记手续，并向中国证券投资基金业协会备案
B.合伙型股权投资基金具有较强的`人合性特征，新增合伙人需经全体合伙人一致同意(但合伙协议另有约定的除外)，并订立入伙协议
C.合伙型股权投资基金可按照《中华人民共和国证券投资基金法》办理份额转让手续
D.合伙型股权投资基金解散，应当由清算人进行清算
答案：C
解析：合伙型股权投资基金可按照合伙协议办理份额转让手续。故C项错误。
2.合伙型基金的参与主体主要是（ ）。
Ⅰ 普通合伙人
Ⅱ 有限合伙人
Ⅲ 基金管理人
Ⅳ 基金托管人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
解析：合伙型基金的参与主体主要为普通合伙人、有限合伙人及基金管理人。
基金从业资格证考试试题 15
2017基金从业资格考试《基金基础》模拟试题（七）
单项选择题
1.金融市场按交易标的分类，可分为( )。
A.现货市场和期货市场
B.票据市场和证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场
C.货币市场和资本市场
D.债券市场、货币市场、股票市场
正确答案：B
知识点：金融市场
答案解析
金融市场的分类，按照交易标的物分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等。
2.下列不属于衍生金融工具的'是( )。
A.期货合约
B.期权合约
C.远期合约
D.股票
正确答案：D
知识点：金融市场
答案解析
衍生金融工具包括远期合约、期货合约、期权合约、互换协议等，并且种类在逐渐扩大。
3.( )是代表未来收益或资产合法要求权的凭证，标示了明确的价值，表明了交易双方的所有权和债权关系。
A.金融资产
B.实物资产
C.储蓄类资产
D.融资类资产
正确答案：A
知识点：金融资产与资产管理行业
答案解析
金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证，标示了明确的价值，表明了交易双方的所有权和债权关系。一般分为债权类金融资产和股权类金融资产。
4.下列关于资产管理的说法中，错误的是( )。
A.受托资产一般还包括固定资产等实物资产
B.资产管理人根据投资者授权，进行资产投资管理，承担受托人义务
C.能够帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务
D.资产管理通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险或实体企业股权等资产实现增值
正确答案：A
知识点：金融资产与资产管理行业
答案解析
受托资产主要为货币等金融资产，一般不包括固定资产等实物资产。
5.按照运作方式，可以将投资基金分为( )。
A.公募基金和私募基金
B.对冲基金和风险投资基金
C.契约型基金和公司型基金
D.开放式基金和封闭式基金
正确答案：D
知识点：投资基金的主要类别
答案解析
按照运作方式，投资基金可以分为开放式、封闭式基金。按照资金募集方式，可以分为公募基金和私募基金。按照法律形式，可以分为契约型、公司型、有限合伙型等形式。
基金从业资格证考试试题 16
2017年11月基金从业证券投资基金基础知识习题精选(4)
1.在一国监管体系下注册的基金，不需要在另一个国家或地区都进行注册，或履行一定简便程序后，就可以直接销售的基金是( )。
A.QFII
B.QDII
C.沪港通
D.基金互认
考点：中国证券投资基金国际化进展情况
答案：D
解析：基金互认，是指在一国监管体系下注册的基金，不需要在另一个国家或地区都进行注册，或履行一定简便程序后，就可以直接销售的基金。故本题选D选项。
2.( )是指还未公开的只有公司内部人员才能获得的私人信息。
A.历史信息
B.公开可得信息
C.内部信息
D.内幕信息
考点：市场有效性
答案：C
解析：“历史信息”主要包括证券交易的有关历史资料，如历史股价、成交量等;“公开可得信息”，即一切可公开获得的有关公司财务及其发展前景等方面的信息;“内部信息”，则为还未公开的只有公司内部人员才能获得的私人信息。故本题选C选项。
3.关于做市商和经纪人的说法，以下表述错误的是( )。
A.做市商在市场中与投资者进行买卖双向交易，而经纪人也参与到交易中进行买卖
B.做市商的利润主要来自于证券买卖差价，而经纪人的利润则主要来自于给投资者提供经纪业务的佣金
C.做市商是市场流动性的主要提供者和维持者，而经纪人的利润主要来自投资者买卖指令的执行者
D.两者有时可以共同完成证券交易，当做市商之间进行资金或证券拆借时，经纪人往往是不错的帮手，有些经纪人甚至是专门服务于做市商的
考点：报价驱动市场
答案：A
解析：A项，做市商在报价驱动市场中处于关键性地位，他们在市场中与投资者进行买卖双向交易，而经纪人则是在交易中执行投资者的指令，并没有参与到交易中。故本题选A选项。
4.目前保本基金普遍采用基于参数设定的投资组合保险策略，常用的是( )。
A.OBPI策略
B.TIPP策略
C.CPPI策略
D.VPPI策略
考点：保本基金的保本策略
答案：C
解析：目前保本基金普遍采用基于参数设定的投资组合保险策，常用的是CPPI策。故本题选C选项。
5.用于融资融券上市标的证券如为股票的，在上海交易所上市交易时间需超过( )个月。
A.3
B.6
C.9
D.12
考点：保证金交易
答案：A
解析：用于融资融券上市标的证券如为股票的.，在上海交易所上市交易时间需要超过3个月。故本题选A选项。
6.下列关于做市商的表述，不正确的是( )。
A.报价驱动中，最为重要的角色就是做市商，因此报价驱动市场也被称为做市商制度
B.做市商的利润来源于买卖差价，如果证券差价小但交易频繁，做市商无法赚取利润
C.做市商通常由具备一定实力和信誉的证券投资法人承担，本身拥有大量可交易证券，买卖双方均直接与做市商交易，而买卖价格则由做市商报出
D.当接到投资者卖出某种证券的报价时，做市商以自有资金买入;当接到投资者购买某种证券的报价时，做市商用其自由证券卖出
考点：报价驱动市场
答案：B
解析：B项，虽然做市商的利润来源于买卖差价，但如果买卖差价太大，做市商将很难促成交易，从而失去赚取差价的机会。另外，如果证券差价小但交易频繁，做市商仍可以赚取利润。故本题选B选项。
7.1985年12月20日，欧盟委员会通过了( )，标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。
A.UCITS指令
B.AIFMD指令
C.《证券监管目标和原则》
D.《集合投资计划治理白皮书》
考点：欧盟的基金法规与监管一体化进程
答案：A
解析：1985年12月20日，欧盟委员会通过了《可转让证券集合投资计划指令》(UCITS指令)，标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。故本题选A选项。
8.我们通常用( )表示证券i和证券j的收益回报率之间的相关系数。
A.ρij
B.αij
C.βij
D.γij
考点：相关系数
答案：A
解析：我们通常用ρij表示证券i和证券j的收益回报率之间的相关系数。故本题选A选项。
9.采用网上交易、电话交易等方式的佣金率( )现场交易。
A.低于
B.高于
C.等于
D.不确定
考点：显性成本与隐性成本
答案：A
解析：采用网上交易、电话交易等方式的佣金率低于现场交易。故本题选A选项。
10.目前常用的风险价值模型技术不包括( )。
A.历史模拟法
B.参数法
C.蒙特卡洛模拟法
D.贴现模型法
考点：风险敞口、风险价值(VaR)
答案：D
解析：目前常用的风险价值模型技术主要有三种：参数法、历史模拟法和蒙特卡洛模拟法。故本题选D选项。
基金从业资格证考试试题 17
2016年基金从业资格考试真题及答案3
(单项选择题)
因发生违约交收、技术故障等原因给证券登记结算机构造成了损失，垫付或弥补该项损失的资金来源是（ ）。
A.证券结算风险基金
B.保险机构
C.中国证监会
D.交易所
【答案】A
解析
视频解析
22
(单项选择题)
下列关于DQII基金的表述，正确的是（ ）。
A.DQII可以融资购买证券
B.DQII可以与股权挂钩的结构性投资产品
C.DQII可以投资房地产抵押按揭
D.DQII可以投资贵金属凭证
【答案】B
解析
视频解析
23
(单项选择题)
根据马科维茨的投资组合理论，在识别有效投资组合时，不需要考虑的是（ ）。
A.每种证券与其他证券之间的相互关系
B.每种证券期望收益率的方差
C.投资者对每种证券的偏好
D.每种证券的期望收益率
【答案】C
解析
视频解析
25
(单项选择题)
债券评级是反映债券违约风险的重要指标，以下两项评级都属于高收益债券评级的是（ ）。
A.惠誉的BB+和穆迪的B1
B.标准普尔的BBB-和惠誉的B+
C.穆迪的Baa3和惠誉的'Ba1
D.标准普尔的BBB和穆迪的Aa2
【答案】A
解析
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26
(单项选择题)
在Brinson业绩归隐模型中，分析资产配置带来的超额贡献不需要用到下面的哪项数据（ ）。
A.实际组合中各类资产的收益率
B.实际组合中各类产权重分布
C.业绩比较基准中各指数及其他组成的实际收益率
D.业绩比较基准中各直属及其他组成的权重分布
【答案】C
解析
视频解析
27
(单项选择题)
债券的价格与收益率之间是（ ）关系，但该关系是（ ）。
A.负相关，非线性的
B.负相关，线性的
C.正相关，线性的
D.正相关，非线性的
【答案】A
解析
视频解析
28
(单项选择题)
关于做市商和经纪人的作用，以下表述正确的是（ ）。
A.做市商和经纪人的利润主要来自于证券买卖差价
B.做市商和经纪人在证券市场上发挥的作用不同，不可能共同完成证券交易
C.做市商和经纪人都可以代客买卖证券，获取佣金收入
D.做市商是市场流动性的主要参与者，经纪人是投资者买卖指令的执行者
【答案】D
解析
视频解析
29
(单项选择题)
使得远期合约的当前价值为零的价格为（ ），远期合约在交易中形成的实际价格为（ ），二者的关系是（ ）。
A.交割价格，远期价格，不一定相等
B.远期价格，交割价格，相等
C.交割价格，远期价格，相等
D.远期价格，交割价格，不一定相等
【答案】D
30
(单项选择题)
下列系统中，在银行间债务市场中办理债券结算的是（ ）。
A.中债综合业务平台
B.中国外汇交易中心本币交易平台
C.中国现代化支付系统
D.交易所大宗交易平台
【答案】C
基金从业资格证考试试题 18
2017基金从业资格考试《基金基础》模拟试题（五）
1.某股票每年固定分红2元，所需要的回报率为5%，股票现在价格43元，投资者( )。
A.购买该股票，该股票被低估
B.卖出该股票，该股票被高估
C.该股票定价合理
D.以上答案都不对
【答案】B
2.下列哪个不属于有效市场理论的分类( )。
A.强有效
B.半强有效
C.弱有效
D.半弱有效
【答案】D
3.关于特雷诺比率，以下表述正确的是( )。
A.特雷诺比率衡量的是基金全部风险调整后的超额收益率
B.特雷诺比率表示的是基金单位系统风险下的超额收益率
C.特雷诺比率来源于套利定价模型
D.特雷诺比率与夏普比率衡量的都是基金总体风险调整后的超额收益率
【答案】B
4.下列不属于可转换债券的基本要素的是( )。
A.标的股票
B.赎回条款
C.转换价格
D.认股权证
【答案】D
5.张先生将其资金分别投向A、B、C三只股票，其占总资金的百分比分别为40%、40%、20%;股票A的`期望收益率为rA=14%,股票B的期望收益率为rB=20%;股票C的期望收益率为rC=8%。则该股票组合期望收益率为( )
A.15.1%
B.15.2%
C.15.3%
D.15.4%
【答案】B
6.私募基金的资产管理业务不包括( )。
A.私募证券投资基金
B.私募股权投资基金
C.私募风险投资基金
D.集合资金信托
【答案】D
7.如果某债券基金的久期是5年，那么，当市场利率下降1%时，该债券基金的资产净值将如何变化( )。
A.下降15%
B.下降5%
C.增加5%
D.上升1%
【答案】C
8.我国货币基金不得投资于剩余期限高于( )天的债券。
A.397
B.365
C.100
D.180
【答案】A
9.关于互换合约，下列说法正确的是( )。
A.互换合约是场外交易，存在违约风险
B.互换合约是场内交易，存在违约风险
C.互换合约是场内交易，不存在违约风险
D.互换合约是场外交易，不存在违约风险
【答案】A
10.全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款，在计算总收益时，必须计入投资组合中持有的( )的收益。
A.现金
B.现金等价物
C.现金及现金等价物
D.存款
【答案】C
基金从业资格证考试试题 19
2017年基金从业证券投资基金精选习题冲刺及答案(2)
1. 以下不属于盈利能力指标的是（ ）。
A. 利息倍数
B. 总资产收益率
C. 净资产收益率
D. 销售利润率
[答案]A
[难度]一般
[解析]上册P147，盈利能力比率包括：销售利润率、资产收益率、净资产收益率，所以BCD正确;利息倍数是财务杠杆比率，所以A错误。
2. 在有异常值的情况下，中位数和均值哪个评价结果更合理和贴近实际（ ）。
A. 中位数和均值无差别
B. 均值
C. 不确定
D. 中位数
[答案]D
[难度]一般
[解析]上册P159，中位数用来衡量数据取值的中等水平或一般水平的数值，可以避免极端值的影响，所以D正确。
3. 用复利法计算第n期期末终值的计算公式为（ ）。
A. FV=PV×(1+i)^n
B. PV=FV×(1+i)^n
C. FV=PV×(1+i×n)
D. PV=FV×(1+i×n)
[答案]A
[难度]一般
[解析]上册P151，终值是FV，所以复利的FV=PV×(1+i)^n，A正确。
4. 关于下行风险和最大回撤说法正确的是（ ）。
A. 最大回撤与投资期限无关
B. 基金经理投资管理从不考虑下行风险和最大回撤
C. 下行风险和最大回撤都是反映基金投资可能出现最坏情况的`指标
D. 不同评估期间可以比较不同基金的最大回撤
[答案]C
[难度]一般
[解析]上册P336，投资期限越长，最大回撤越不利，A错误;基金经理需要考虑这两个指标，B错误;在不同的基金之间使用最大回撤时，应尽量控制在同一个评估期间，D错误。
5. 证券登记结算机构为证券交易提供的服务不包括（ ）。
A. 交易结算
B. 确定交易价格
C. 证券登记
D. 证券存管
[答案]B
[难度]一般
[解析]下册P36，证券登记结算机构是为证券交易提供登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人，不包括确定交易价格，B错误。
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