- 相关推荐
违规经营投资责任追究自查报告（通用16篇）
在人们素养不断提高的今天，报告的用途越来越大，报告具有语言陈述性的特点。那么，报告到底怎么写才合适呢？下面是小编为大家收集的违规经营投资责任追究自查报告，欢迎阅读与收藏。
违规经营投资责任追究自查报告 1
根据综合经营公司通知要求，为了做好迎接公司经营管理检查工作，提高公司经营管理水平，我司结合经营情况，对经营管理工作进行了自查。现将自查自纠情况报告如下：
一、检查经营管理体系、经营管理制度的建设，建立高效、科学的经营管理机制。
根据综合经营公司及本单位实际工作需要，我司建立了相应的多项经营管理办法。其中主要包括：合同管理办法、合同评审制度、项目施工预算制度、材料进场的验收管理、项目责任追究办法、施工现场材料的保管等。各项经营管理管理办法的制定为我公司今后工作的开展提供了依据，也为提高项目经营管理水平做了铺垫。我司计划通过各种途径作好经营管理制度的学习、宣传与贯彻工作。并通过多种方式开展的经营管理知识宣传活动，提高管理工作的透明度。通过完善内部控制制度，进一步加强经营监督和经营管理，使经营工作的开展有据可依。
二、经营管理招投标管理、采购管理制度及办法的执行。
根据公司及本单位相关制度，对经营管理采购合同的签订和要求进行了重新核实，重新检查了合同的严密性、规范性和准确性；根据20xx年以来签订的采购合同，对各类采购经营管理的数量、名称、价格、金额等基本情况进行重新核实；针对主要经营管理的采购，对订货次数、产品名称、数量、价格、供应商等基本情况进行了摸底，对资源市场内同一产品进行询价比较；认真分析市场走势，对所用经营管理材料进行了价格评估，对采购时机进行了重新统筹安排，采用规模、批量采购的方式，降低采购成本；对经营管理结算过程中的付款方式和付款流程进行了自检自查，杜绝了违反合同约定方式和额度擅自对外付款，付款手续不全进行结算等问题；对采购经营管理的质量进行了彻底检查，确保了产品质量。
三、做好经营预算及评价、落实经营公司管理规定。
根据综合经营公司与我司签订的经营目标责任书，认真对成本、费用目标进行分解、控制、分析与评价。定期进行经营综合分析，及时提出经营控制措施和建议；定期对各项目的经营情况进行评价。
四、工作策略反思及监管制度运行情况。
我司作为实体经营公司，努力做好本职工作，为综合经营当好先锋。根据需要，我司适时牵头制定新的经营管理制度，作为公司经营管理的依据。同时抓责任落实，加强政治学习，提高管理者理论水平、思想意识及业务能力。夯实廉洁自律精神，20xx年，我司做到无违规使用资金、无“小金库”、无违规使用公车、无违规公款接待、无“两本账”问题。
五、存在的问题及原因。
1.在制度健全方面，制定的相应管理制度与现实的工作存在不相符，需要进一步的完善。管理制度是相对比较刻板，不是很灵活，而经营管理的日常管理工作多面向于现场管理，这就存在于制定的制度在现场实际操作起来难免会发生冲突，现场管理的灵活性正好与制度的不灵活、死板相互制约，如车间产品库存与现场对接滞后、设计部门与现场管理消息滞后等情况。所以现有的管理制度只有在不断的现实管理实践中才能得以完善，得以推广和发展。
2.经营管理计划的不及时性。项目经营管理临时计划变化较多，同时，施工现场施工计划无法及时提交公司，导致经营管理计划也无法按照规定实施，与项目管理产生冲突。
3.对市场上材料价格的了解渠道相对比较单一，难免会造成成本的增加。现在我们了解的方式主要就是通过网络、供应商报价、造价信息，在以后的工作中需多多走出去加强市场调查，充分的了解各种经营管理的.价格、性能等信息。
4.公司对经营产业掌控力不足，公司产业链属刚性需求，而公司产品对于该产业链不属于刚性需求，市场同类产品生产厂家及生产力过剩。
六、今后努力的方向。
1.进一步完善各项管理制度度。在现有制度的基础上，学习综合经营公司以及其他公司先进的经营管理管理办法，取其精华来充实完善各项制度。
2.加强经营管理计划管理。为了确保经营管理计划的严肃性，提高经营管理计划的准确率，杜绝计划随意性，本着“经营管理进场，计划先行”的原则，严格要求计划的制定，合理降低生产损耗。
3.按照要求选定合格供应商、分包商，严格招、议标流程，以达到降低成本，提高利润空间的目的。
4.强化项目成本制度控制，细化成本分析，做到对标管理，制定详细的采购计划，并强化执行控制力度。
5.加强项目负责人经营管理意识，提升项目现场成本控制能力。
6.加强经营管理各部门之间工作协调的力度。
7.加强业务能力，在我司现有技术的基础上，学习先进企业技术，让我司拥有属于自己的高端产品生产技术，进一步加强门窗产业的市场份额。
违规经营投资责任追究自查报告 2
根据集团公司下发的《关于严格管理、规范各类国有企事业单位经营行为的通知》，我公司认真组织学习，及时召开了专项工作会议，学习通知精神，严格按通知精神要求进行落实。 且对照主要问题进行了重点排查，现将落实及自查、自纠情况汇报如下：
一、成立了以总经理为组长的自查、自纠领导小组。全面动员，按照集团公司的要求，自查自纠，对发现的问题及时纠正。
二、自查、自纠小组结合我公司的实际情况，在对外借款、对外担保、合同管理、对外租赁、对外投资等经营活动项目上，进行了自查。
1、投资
1）投资行为：公司进行收购（含购买）、出售、置换实物资产或其他资产，承包，财产租赁等行为
2）投资决策权限：公司股东大会在不违反国家法律、法规、规范性文件，宏观调控及产业政策的前提下，决定公司一切投资及其处置事项。
3）投资管理
总经理办公会对项目计划书、可行性分析报告等事项进行审查和综合评估，决定实施或报董事会、股东大会批准实施。
经自查：目前公司无投资行为。
2、担保
1）担保行为：公司为他人提供担保的行为。
2）担保决策权限： 公司严格控制为他人提供担保，必须提供担保的事项需按照决策权限由股东大会或董事会审议批准。
3）担保管理： 遵循平等、自愿、公平、互利、诚信原则，公司有权拒绝来自任何方面的强制命令而为他人提供担保。
4）担保责任
未按规定程序擅自越权签订的担保合同，对公司造成损害的，相关责任人应承担相应的法律责任。
经自查：目前公司无担保行为。
3、借贷
1）借贷行为：公司向金融机构或法律允许的`其他主体借入资金的行为。
2）借贷管理公司根据发展规划及资金供求状况编制借贷计划报总经理办公会，总经理办公会决定 实施或根据授权报董事会或股东大会批准实施。
经自查：目前公司无借贷行为。
4、合同管理
健全制度，规范合同管理
为了更好地规范合同管理，公司专设有合同管理小组，负责组织公司规范合同管理，管理职能和管理人员职责明确，建立了合同审批流程和签认办法。完善了合同论证、起草、谈判、签订、履行等环节的管理制度，形成了规范化和制度化合同的管理。
强化了有关合同专用章印鉴管理，对合同文本进行清理验收全面归档，强化了合同资信调查、签订、审批、会签、审查、登记等管理环节，促进了合同规范化管理，使合同履约率达到100%。
三、整改措施
在下步工作中，我们要强化措施，促进企业按期复查，跟踪整治，确保严格管理、规范经营。
1、加强领导、树立规范经营意识。要强化措施，认真落实责任制，一把手亲自抓。加大管理工作力度，认真贯彻落实关于《严格管理、规范各类国有企事业单位经营行为的通知》精神，切实做到抓实、抓细。
2、遵章守法，建立健全相关规章制度。真正做到有章可循，有法可依，组织落实，制度落实，措施落实。同时，做好宣传教育培训工作，增强领导和工人的依法规范经营意识和法制观念。
3、严明纪律，严肃责任追究。
随时自查自纠，且对公司的规章制度进行全面梳理，对公司的管理制度进行完善和修 订。加大对各项工作的督导和考核，要按照“谁出事、谁负责”的原则严肃追究责任。具体做法：
1）对公司的外部环境和内部生产经营涉及的各项法律风险隐患进行深入分析和评估，涉及到法律法规、制度规定的条款，要进一步补充完善。
2）建立法律风险评估制度，通过开展相关讲座、咨询法律顾问等手段，提高防范法律风险能力，正确识别面临的法律风险，有针对性地采取防范措施，使风险得以可控、在控。
依法治企是一项长期性、日常性的工作，我们将正确理解和处理依法治企工作与正常工作的关系，做到有机结合，相互促进。将以此次自查自纠工作为契机，切实将依法经营、规范管理的要求贯穿到公司的各项工作之中，推动公司各项工作健康、有序进展。
违规经营投资责任追究自查报告 3
为加强企业经营管理，规范经营投资行为，有效防范和化解经营投资风险，根据相关规定和要求，我司对违规经营投资责任追究情况开展了全面自查。现将自查情况报告如下：
一、自查工作组织情况
成立了以公司主要领导为组长的违规经营投资责任追究自查工作小组，成员包括各部门负责人和相关业务骨干。制定了详细的自查工作方案，明确了自查范围、内容、方法和步骤，确保自查工作有序开展。自查工作涵盖了公司及所属子公司在一年内的各类经营投资活动。
二、自查内容及结果
（一）制度建设方面
责任追究制度
公司已建立了较为完善的违规经营投资责任追究制度，明确了责任追究的范围、依据、启动机制、调查程序、责任认定和处理方式等内容。制度对重大决策、投资并购、资产处置、财务管理等重点领域和关键环节的违规行为进行了详细规定，为开展责任追究工作提供了制度保障。
配套制度
同时，建立了与责任追究制度相配套的风险管理、内部控制、内部审计等制度，形成了较为完整的制度体系。这些制度在规范公司经营投资行为、防范风险方面发挥了积极作用。但在制度执行过程中，发现存在部分制度更新不及时的问题，未能完全适应新的市场环境和监管要求。
（二）决策程序方面
重大决策流程
对公司重大经营投资决策流程进行了检查。在决策过程中，基本能够按照公司章程和相关规定，履行党委前置研究讨论程序、董事会决策程序或总经理办公会审议程序等。决策过程有相应的记录和文件，包括可行性研究报告、风险评估报告、专家论证意见等。然而，在个别子公司的部分决策中，存在决策资料不够完善的情况，如风险评估不够全面深入。
决策权限执行
严格执行决策权限规定，未发现超越权限决策的情况。但在决策效率和灵活性方面，存在一定的改进空间，部分决策流程因过于繁琐导致决策时间过长，影响了业务开展的及时性。
（三）投资并购方面
投资决策与尽职调查
检查了投资并购项目的决策过程和尽职调查情况。在投资决策前，大多数项目都开展了尽职调查，对目标公司的财务状况、市场前景、法律风险等方面进行了分析。但在个别项目中，尽职调查存在一定的局限性，未能充分识别潜在风险，如对目标公司的关联交易情况调查不够深入。
投后管理
加强了投后管理工作，建立了投后跟踪监测机制，对被投资企业的经营状况、财务状况、发展战略等进行定期跟踪和评估。但在投后管理的资源投入方面还有待加强，部分项目的投后管理人员配备不足，导致对被投资企业的监督和支持不够及时有效。
（四）资产处置方面
资产处置程序
公司资产处置严格遵循相关程序，包括资产清查、评估、审批等环节。在资产处置过程中，通过公开招标、拍卖等方式进行，确保资产处置的公平、公正、公开。但在部分小额资产处置过程中，存在简化程序的情况，虽然未造成资产损失，但存在一定的合规风险。
资产处置监督
内部审计部门对资产处置过程进行了监督，未发现存在利益输送、暗箱操作等违规行为。不过，在监督的深度和频率方面还有提升的必要，以进一步保障资产处置的规范性。
（五）财务管理方面
财务制度执行
公司财务管理制度健全，财务核算规范，严格执行国家财务会计法律法规和公司内部财务制度。在资金管理、预算管理、成本控制等方面都有相应的措施和流程。但在个别子公司，存在财务报销审核不够严格的问题，如部分报销凭证不符合规定。
财务风险管理
建立了财务风险管理机制，对汇率风险、利率风险、资金流动性风险等进行了识别、评估和应对。但随着市场环境的变化，财务风险管理措施需要进一步优化，以应对更加复杂多变的风险挑战。
三、问题整改措施
（一）制度建设整改
对现有违规经营投资责任追究制度及其配套制度进行全面梳理，结合最新的法律法规、监管要求和市场变化，及时修订和完善相关制度内容，确保制度的有效性和适应性。
加强制度的宣贯培训，使各级管理人员和员工熟悉制度内容和要求，提高制度执行的自觉性和规范性。
（二）决策程序整改
督促子公司完善决策资料，特别是加强风险评估工作，要求对决策事项进行全面、深入的风险分析，提高决策的科学性。
对决策流程进行优化，在保证决策质量的`前提下，适当简化不必要的环节，提高决策效率，同时建立决策效率评估机制，定期对决策流程进行评估和调整。
（三）投资并购整改
在投资并购项目中，进一步提高尽职调查的质量，拓展调查范围，丰富调查方法，引入专业的第三方机构参与部分复杂项目的尽职调查，确保全面识别潜在风险。
加大投后管理的资源投入，根据投资项目规模和复杂程度，合理配备投后管理人员，建立更加完善的投后管理信息系统，提高对被投资企业的管控能力。
（四）资产处置整改
对于小额资产处置，虽然金额较小，但仍要严格遵循资产处置程序，不得随意简化。制定小额资产处置的详细操作指南，明确规定可以简化的环节和必须履行的程序，确保合规操作。
加强内部审计对资产处置监督的深度和频率，建立资产处置专项审计制度，对每一笔资产处置进行审计跟踪，发现问题及时纠正。
（五）财务管理整改
加强对子公司财务报销的审核管理，明确财务报销的标准和要求，加强对财务人员的培训，定期开展财务报销检查，对不符合规定的报销行为进行严肃处理。
进一步优化财务风险管理措施，建立动态的财务风险预警模型，密切关注市场变化对公司财务状况的影响，及时调整风险管理策略。
四、下一步工作计划
将违规经营投资责任追究工作纳入公司常态化管理，定期开展自查自纠工作，形成长效机制。加强对各级子公司的监督检查，确保责任追究制度在全公司范围内得到有效落实。
持续关注国家法律法规和监管政策的变化，及时调整公司经营投资策略和内部管理制度，防范因政策变化带来的违规风险。同时，加强与外部监管机构的沟通交流，积极配合监管工作，确保公司经营投资活动合法合规。
进一步加强公司内部审计、纪检监察等部门的协同工作，形成监督合力。对于发现的违规经营投资行为，严格按照责任追究制度进行严肃处理，同时深入分析问题产生的原因，完善内部控制机制，防止类似问题再次发生。
通过此次自查，我们全面梳理了公司在违规经营投资责任追究方面的情况，发现了存在的问题和不足。我们将以此次自查为契机，切实落实整改措施，加强管理，规范经营投资行为，促进公司健康稳定发展。
违规经营投资责任追究自查报告 4
为积极响应国家关于加强国有企业经营投资监管、防范国有资产流失的政策要求，我单位（以下简称“本单位”）近期组织开展了违规经营投资责任追究自查工作。本报告旨在全面总结自查过程、发现问题、分析原因，并提出相应的改进措施，以确保本单位经营投资活动合规性，保障国有资产安全。
一、自查工作组织与实施
组织架构：成立由单位主要领导挂帅，纪检监察、审计、财务、法务等部门负责人组成的自查工作小组，明确职责分工。
自查范围：覆盖本单位近三年的所有重大经营投资决策、项目执行、资金管理、合同管理等方面，重点关注对外投资、并购重组、工程建设、资产处置等高风险领域。
自查方法：采用文档审查、访谈调查、数据分析等多种方式，结合内外部审计结果，对潜在违规问题进行深入排查。
二、自查发现的主要问题
投资决策不够审慎：部分项目在可行性研究不充分、市场调研不足的`情况下即作出投资决策，导致项目后期运营效果不佳，甚至亏损。
合同管理不规范：存在合同条款不明确、审批流程不严格、合同履行监控不到位等问题，增加了法律风险和经济损失。
资金使用监管不严：部分项目资金使用缺乏有效监控，存在超预算支出、挪用资金等情况，影响了资金使用效率和安全性。
内部控制缺失：关键岗位人员轮岗制度执行不力，内部监督机制不健全，为违规操作提供了空间。
三、问题原因分析
风险管理意识薄弱：部分管理层对合规经营重视不够，风险防控意识不强，导致决策过程缺乏必要的风险评估。
制度执行不力：现有管理制度虽较为完善，但在实际执行中监督不到位，制度形同虚设。
人员培训不足：相关岗位人员对法律法规、政策要求理解不深，专业技能和合规意识有待提升。
四、改进措施与建议
强化合规文化建设：将合规经营纳入企业文化核心，提升全员合规意识，特别是加强对领导干部的合规培训。
完善投资决策机制：建立更加科学、严谨的投资决策流程，强化市场调研和可行性分析，确保投资决策基于充分的信息和数据支持。
加强合同管理：优化合同审批流程，明确合同条款，加强合同履行监控，建立健全合同档案管理系统。
严格资金使用监管：实施严格的预算管理和资金审批制度，加强对资金使用全过程的监控和审计，确保资金安全高效使用。
健全内部控制体系：完善关键岗位轮岗制度，加强内部审计和纪检监察力度，构建全方位、多层次的内部监督网络。
五、结论
通过本次自查，本单位深刻认识到在违规经营投资责任追究方面存在的不足，并已采取一系列措施进行整改。未来，我们将持续加强合规管理，建立健全长效监管机制，确保经营投资活动合法合规，为国有资产保值增值提供坚实保障。
违规经营投资责任追究自查报告 5
一、报告背景
为进一步加强对公司经营活动的监督管理，提升经营管理水平和风险防控能力，依据《公司法》《反不正当竞争法》等相关法律法规，特对公司在投资经营过程中的违规行为进行自查，明确责任追究机制，确保公司健康、可持续发展。
二、主要自查内容
投资决策与流程
检查投资项目的决策程序是否符合公司章程与内部管理规定。
评估项目投资的可行性分析是否全面，是否经过合理、规范的审查。
投资合同与协议
审核与项目相关的合同、协议是否经过法律审核，是否存在不符合公司利益的条款。
检查合同履行过程中是否存在违约情况及其处理。
资金使用与管理
对投资资金的使用情况进行自查，确保资金按规定用途使用，不存在挪用、滞留现象。
检查资金审批流程是否符合规定，特别是大额资金的审批程序。
信息披露与透明度
自查投资信息披露的及时性与准确性，确保没有重大信息遗漏。
评估公司在投资决策中对外部选购信息的获取及使用情况。
风险管控与预警机制
审核现有的风险评估与预警机制是否有效。
检查是否针对投资项目制定了相应的风险应对方案，并建立了动态监控机制。
三、自查结果
投资决策流程合规性
绝大多数投资项目均按照公司内部规定流程进行审核，部分小型项目的决策过程较为简单，未经历充分的合规审核。
合同审核情况
大多数合同经过法律审核，但发现个别小额合同缺乏必要的法律支持，风险评估不够全面。
资金使用方面
资金使用基本符合预定目的，但有少量项目在资金使用上存在部分滞后情况，尚未达到预期的使用效果。
信息披露情况
信息披露整体较为及时，但在某些投资项目的细节披露上存在不足，导致外部投资者对项目了解不够充分。
风险管理机制
风险管理机制存在一定不足，对部分新兴投资领域的风险评估不够全面，缺乏深入的市场分析和前瞻性风险预判。
四、责任追究措施
整改责任人确定
针对发现的问题，明确责任人，对决策不严谨或遗漏的.责任部门和相关负责人进行约谈。
建立追责机制
针对违规行为成立专项小组，制定详细的责任追究办法，对造成不良后果的责任人员依法依规进行处理。
完善内部管理
针对自查结果，及时修订投资管理制度，强化合同审核、资金使用、信息披露及风险控制的管理。
定期检查与评估
建立定期自查机制，定期评估各项整改措施落实情况，确保责任追究制度有效执行。
五、总结与建议
通过此次自查，发现公司在投资经营中仍然存在一些管理漏洞和合规性问题。对此，建议公司进一步完善内部管理制度，加强投资项目的合规审核和风险控制。希望通过一系列的整改措施，提高公司经营管理水平，有效防范和控制投资风险，确保公司的可持续发展。
违规经营投资责任追究自查报告 6
为加强企业经营管理，规范经营投资行为，有效防范经营投资风险，根据相关法律法规和上级监管要求，我司对违规经营投资责任追究情况开展了全面自查。现将自查情况报告如下：
一、自查工作组织与开展情况
成立自查工作小组
公司成立了以总经理为组长，法务、财务、审计等部门负责人为成员的违规经营投资责任追究自查工作小组。明确了各成员的职责分工，确保自查工作有序推进。
制定自查方案
根据国家相关政策法规和公司实际情况，制定了详细的自查方案。方案确定了自查范围涵盖公司及下属子公司的各类经营投资活动，自查内容包括决策程序、交易行为、资金使用、风险管理等方面，明确了自查工作的时间安排和工作步骤。
开展全面自查
自查工作小组通过查阅公司文件档案、财务资料、会议记录，访谈相关人员等方式，对公司一年内的经营投资项目进行了逐一梳理和检查。同时，要求下属子公司同步开展自查工作，并及时上报自查结果。
二、自查内容与结果
决策程序方面
公司建立了较为完善的 “三重一大” 决策制度，明确了重大经营决策、重大投资项目、重要人事任免、大额资金使用等事项的决策流程和审批权限。在自查过程中，未发现有违反决策制度的情况。各项重大经营投资决策均经过了必要的'调研、论证、集体决策等程序，决策记录完整，相关文件资料齐全。
对于部分金额较大、风险较高的投资项目，公司还聘请了外部专业机构进行可行性研究和风险评估，并将评估结果作为决策的重要依据。
交易行为方面
在经营投资活动中的交易行为基本遵循了公平、公正、公开的原则。自查范围内的所有项目均按照市场价格进行交易，未发现存在利益输送、内幕交易等不正当交易行为。
在关联交易方面，公司建立了关联交易管理制度，对关联方的认定、关联交易的审批程序和信息披露等都做了详细规定。经自查，关联交易均履行了相应的审批和披露程序，交易价格合理公允，不存在损害公司利益的情况。
资金使用方面
公司经营投资活动中的资金使用符合预算安排和相关规定。资金拨付审批流程严格，不存在截留、挪用、侵占资金等违规行为。
对重大投资项目的资金使用进行了跟踪监控，确保资金专款专用，没有发现资金被用于其他未经批准的用途或高风险投资领域。
风险管理方面
公司建立了全面风险管理体系，明确了风险管理目标、流程和方法。在经营投资活动中，能够对各类风险进行识别、评估和应对。对于投资项目，在项目前期进行风险评估，制定风险应对措施，并在项目实施过程中持续监控风险变化。
通过自查发现，虽然公司风险管理体系较为完善，但在个别项目中，风险应对措施的执行效果还有待进一步提高。例如，在xx项目中，由于市场环境变化较快，部分风险应对预案未能及时调整，导致项目在实施过程中出现了一定的风险波动，但通过及时采取补救措施，未对项目造成重大损失。
三、发现的问题及整改措施
发现的问题
部分决策文件归档不及时：在自查过程中发现，个别经营投资决策文件在会后未能及时整理归档，导致文件资料查找困难，影响了决策过程的追溯性。
风险监控信息沟通机制有待优化：公司内部不同部门之间在风险监控信息沟通方面存在一定的延迟，导致在应对风险变化时，协同效率不高。
整改措施
加强文件管理工作：明确文件管理责任人，规定决策文件在会后x个工作日内必须完成整理归档工作，并建立文件索引目录，便于快速查找。同时，定期对文件管理情况进行检查，确保文件管理工作的规范性。
完善风险监控信息沟通机制：建立定期的风险监控信息沟通会议制度，每周至少召开一次跨部门会议，由各部门汇报风险监控情况和潜在风险点。同时，搭建公司内部风险信息共享平台，实现风险信息的实时更新和共享，确保各部门能够及时获取相关信息，提高风险应对的协同效率。
四、下一步工作计划
持续完善责任追究制度体系
根据国家法律法规和监管要求的变化，以及公司经营发展的实际情况，进一步修订和完善违规经营投资责任追究相关制度，明确责任界定标准、追究程序等内容，确保制度的科学性和可操作性。
加强内部监督检查力度
建立常态化的内部监督检查机制，定期对公司及下属子公司的经营投资活动进行检查，及时发现和纠正违规行为。同时，充分发挥内部审计、法务等部门的监督作用，加强对重点领域、关键环节的监督，将违规行为消灭在萌芽状态。
强化员工培训教育
定期组织员工参加违规经营投资责任追究相关的培训教育活动，提高员工对法律法规和公司制度的认知水平，增强员工的合规意识和责任意识。特别是针对新入职员工和涉及经营投资决策、执行等关键岗位员工，进行重点培训，确保员工在工作中严格遵守相关规定。
通过此次自查，公司对自身经营投资活动中的合规情况有了更清晰的认识。虽然目前尚未发现重大违规行为，但我们也意识到在管理过程中仍存在一些需要改进的地方。公司将以此次自查为契机，进一步加强内部管理，完善制度建设，确保公司经营投资活动合法合规、稳健发展。
违规经营投资责任追究自查报告 7
为积极响应国家关于加强国有企业经营投资监管、防范国有资产流失的政策要求，我司近期组织开展了违规经营投资责任追究自查工作。本报告旨在全面总结自查过程、揭示潜在问题、分析原因并提出改进措施，以确保公司合规经营，保护国有资产安全。
一、自查范围与方法
自查范围：覆盖公司所有业务部门及下属子公司，重点检查近三年来涉及重大投资决策、资金管理、合同管理、项目运营等领域的经营活动。
自查方法：采用资料审查、访谈调查、数据分析等多种方式，结合内外部审计结果，对关键业务流程进行复核，确保自查工作的全面性和深入性。
二、自查发现的问题
投资决策不规范：部分项目未经充分市场调研和风险评估即做出投资决策，导致投资回报率低于预期。
资金管控不严：存在大额资金未经审批即被调用的情况，资金流向透明度不足，增加了财务风险。
合同管理漏洞：部分合同签订前未进行法律审查，合同条款不明确，存在法律风险和经济损失隐患。
项目运营管理不善：个别项目因缺乏有效监控和评估机制，导致项目进度延误、成本超支。
信息披露不及时：对于重要经营信息，存在延迟披露或未充分披露的情况，影响投资者判断和市场透明度。
三、问题原因分析
制度不健全：公司合规管理体系尚不完善，部分关键岗位职责不清，制度执行力度不够。
风险意识淡薄：部分管理层和员工对合规经营的.重要性认识不足，风险防控意识薄弱。
监督机制失效：内部审计、纪检监察等内部监督机制未能充分发挥作用，外部监督渠道不畅。
培训不足：合规教育和专业培训缺乏系统性，员工对新法规、新政策了解不够。
四、改进措施
完善制度建设：修订和完善投资决策、资金管理、合同管理、项目运营等相关制度，明确职责分工，强化制度执行力。
加强风险防控：建立全面的风险评估体系，定期开展风险排查，提高风险预警和应对能力。
强化监督机制：加强内部审计和纪检监察力度，拓宽外部监督渠道，确保监督全覆盖、无死角。
提升合规意识：定期开展合规教育和专业培训，提高全员合规意识，营造合规文化氛围。
优化信息披露：建立健全信息披露机制，确保重要经营信息及时、准确、完整地披露给投资者和社会公众。
五、结论
通过本次自查，我们深刻认识到违规经营投资对公司发展的严重影响，也看到了在合规管理和风险控制方面存在的不足。未来，我们将以此为契机，持续加强合规体系建设，提升管理水平，确保公司健康、稳定、可持续发展。
违规经营投资责任追究自查报告 8
南京路第一支行在接到分行营业部下发的有关整治不规范经营问题相关文件的通知后，立即组织全行员工进行学习讨论，并在支行长的带领下成立了自查小组，由刘翠霞担任组长，全行员工为小组成员。我支行本次自查重点：
（一）违规收费、擅自提价。即违规增加收费项目，擅自提高收费标准的现象。
（二）强制捆绑、不当搭售。在向客户提供金融服务，尤其是发放借款时，将理财、保险、信用卡、基金等金融产品强制捆绑、搭售的行为。
（三）高息揽储、借道收息。高息或变相高息揽存以及高息揽存与民间融资勾结、支行员工与资金揽客配合，将民间借贷资金以理财或存款名义存入支行，再借用银行账户支付和收取高息的`行为。
（四）套餐服务、蒙骗客户。以提供一揽子服务和全方面解决方案为名，重复营销，重复收费的行为。
（五）公示“七不准、四公开”，并向客户做好解释工作。
（六）开展不合理收费行为自查自纠。
（七）公布投诉举报电话。
围绕以上重点，我支行在支行长的带领下在行内进行了专项检查自查工作，我支行在大堂公告栏内均公告邮储银行项目收费明示；在支行大堂显著位置公式“七不准、四公开”，并做好客户解释工作；
客户到我支行办理各项金融服务时，能够做到不向客户捆绑搭售理财、保险、信用卡、基金等金融产品；支行无高息揽储等变相吸收客户存款的行为；支行大堂内公布投诉举报电话；经自查，我支行无“七不准、四公开”相关规定。
违规经营投资责任追究自查报告 9
xx市区xx药店，位于xx区xx号铺面，企业负责人xxx，经营面积200平方米，共有员工10人，经营品种4000余个，经营方式零售，经营范围为中成药、中药饮片、化学药制剂、抗生素制剂、生化药品；从开业至今无违规经营，也未受到顾客投诉，顾客反映较好，为在今后的工作中继续加强和提高药品质量管理，保证人民用药安全、合理、有效，提高我店形象，确保顾客买到质量可靠的药品，我店严格按照《药品管理法》、《药品经营质量管理规范》及实施细则进行药品质量管理，根据《药品零售企业GSP认证检查评定标准》进行自检自查，自查结果为“通过GSP认证”现将我店实施GSP情况的自查情况报告如下：
一、管理职责
我店严格按《药品经营许可证》所批准的经营方式、经营范围从事药品经营活动，所有证照悬挂于药店显著位置，方便群众监督。
我店根据药品经营的特点和特殊性，设立了具有药剂师职称的专职质量管理员，赋予“一票否决权”，负责药店的日常管理工作及整个药店经营活动的质量管理和监督，并定期对验收员、养护员进行职业技能培训及岗位人员培训。设立了兼职验收员，负责对整个药店所有药品的质量验收；设立了兼职养护员，负责整个药店药品的养护工作。制定了符合《药品管理法》、《药品经营质量管理规范》等法律法规又适合我店运作的《质量管理制度》，使所岗位所有操作都实行制度化，避免“以情管人”的随意性，保证了质量管理的连续性和可操作性。
我店对《质量管理制度》中的各项规章制度定期检查和考核，一般为每季度一次，并根据检查考核对相关人员进行奖励和处罚，并建立记录。每年进行一次质量内部评审，一般为每年的11月到12月，并建立记录。
关键项3项，一般项13项。自查考评结果关键项完全达到，一般项（6006）以外，均达到要求。其中条款（6006）质量管理机构或专职质量管理人员应负责建立企业所经营
药品并包含质量标准等的质量档案，我店善未达到。我们将在今后的工作中落实具体人员逐步完善。
二、人员与培训
我店质量管理员为药剂师，符合GSP管理要求。验收员、养护员、营业员均为高中（中专）以上学历，达到GSP认证标准。所有人员都经西山区疾病预防控制中心体检合格，无传染病、精神病等可能会污染药品的疾病，并持有健康证。同时建立了员工档案、健康档案。
我店所有人员经药品监督管理培训考核，成绩合格后方可上岗。在岗后，根据我店制度定期由质量管理员进行在职培训考核。并建立了培训档案。
关键项4项，一般项8项。关键项完全达到，一般项完全达到。
三、设施与设备
我店经营面积为200平方米，有符合药品陈列要求要求的柜台51个，共61米，并根据“四分开”原则将其划分为非药品区和药品区，药品区又划分为处方药盒非处方药、外用药和内服药、易串味药单独陈列。营业有货架、柜台齐备，销售柜组标示醒目，店面环境清洁卫生，地面平整，所有药品经营之路管理工作配以电子计算机管理，并配有经昆明市技术监督局检验合格的温湿度计一台，防尘工具、防潮用品、防虫用品、防鼠用品齐备，工作正常，达到GSP标准要求。
关键项3项，一般项10项。关键项达到2项（另6801项为合理缺项），一般项达到7项（另6705、6807、6808项为合理缺项）。
四、进货与验收
我店采购员严格按“按需采购、择优采购”的原则从通GSP认证的实力雄厚、品种齐全的合法企业购入药品，票据合法，做到票、帐、货相符，验收按质量管理制度程序，验品名、批准文号、生产厂家、规格、批号、效期、生产日期、说明书、包装、外观质量等，并做好记录，达到GSP要求，首营品种、首营企业审核按GSP要求进行。
关键项9项，一般项14项。关键项达到7项（另7007、7002项为合理缺项），一般项达到13项（另7504项为合理缺项）。
五、陈列与养护
药品按“五分开”原则和按功效分类陈列，药品摆放做到标示不到置、上下不混跺、左右不叉花，老批号放在新批号前，严格按照“先进先出”的'原则出货。每天早上和下午按时记录温湿度，发现超范围时及时采取处理措施，保证陈列药品的环境符合要求，定期检查陈列药品的质量并做好记录，检查中发现问题及时报质量管理员按GSP要求进行处理并做好记录。
关键项8项，一般项16项。关键项达到7项（另7707项为合理缺项），一般项达到12项（另7706、7709、7804、7901四项为合理缺项）。
六、销售与服务
营业员根据药品说明书向顾客介绍药品的性能、用途、禁忌及注意事项，处方药的销售需经具有药剂师技术职称的人员审核方可销售，并做好处方药销售记录，留档两年备查。在药店显著位置设置了服务公约、监督电话、顾客意见征询簿，对顾客给予我们的宝贵意见，我们认真处理和及时反馈。
违规经营投资责任追究自查报告 10
xx零售药店一贯能坚持执行《药品管理法》、GSP及实施细则要求，不断加强药品质量管理，贯彻实施"质量第一、依法经营"的原则。经过积极整改完善，使我药店药品质量管理工作得到提升。现自查情况如下：
一、药店基本情况
xx零售药店是经营多年的老店，经营方式为药品零售，经营范围：处方药与非处方药：中药饮片、中成药、化学药制剂、抗生素制剂。药店目前经营中西药品种有800多种。 本企业在多年的药品经营活动中一贯坚持依法经营、质量第一的服务宗旨。药店现有4人，其中2名药师，药士1人。所有人员均有多年药品零售工作经验，建立了覆盖GSP全过程质量管理体系文件，对全体员工积极培训。严把药品购进、验收、养护、销售服务质量关，各项质量管理程序符合要求，记录完善，售后服务意识良好。
经营场所面积60平方米，内配备有空调1台、冷藏柜1台，电脑1台及其他药品养护、陈列销售、处方调配的设施设备若干。能够满足日常药品经营调配的实际需要。
二、全体员工高度重视，全面履行质量管理职能
我药店多年来一直确保质量管理体系的有效运作，由专职的质管员进行质量管理工作的分配与监督，质管员能不断强化全体员工的责任心与质量意识，在运行药店质量体系，指导各岗位质量管理工作的同时，全面保证药品购进和服务质量。药店于年初重新修改了药店质量管理体系文件。经过多年的体系运作，我药店质量管理体系文件更具规范性，可操作性强。通过执行相关规定，再次明确了各岗位的工作职责，建全补充了药品质量信息档案；药品质量档案；员工教育培训档案；企业质量管理体系文档等；保证各岗位质量管理工作的有序开展。
我店平常非常重视人员的素质教育与提高；在满足GSP岗位配置要求的基础上，全面参加市医药技能培训中心组织的各岗位及药师专业技术培训，不断提升专业知识水平。同时今年以来我药店全面检查维护设施设备的.状况，进行电脑维护升级，以更好地保证日常管理工作的需要与满足GSP要求。在营业场所内严格进行药品的分类管理，在处方药区、非处方药区、中药区、非药品区、不合格药品区、退货药品区等基础上，进行更科学的药品用途分类。
严格执行供货客户评审与首营企业审批制度，确保供货单位及采购药品合法性。建立合格供货客户与首营企业客户档案，坚持"质量第一、依法经营"的原则；严格执行首营企业管理制度与程序。药品质量验收方面，由我店验收员严格执行验收管理制度的规定，按照药品验收程序要求对购进药品进行逐批号验收，加强对进口药品的验收管理。
药品陈列时，严格实施药品分类管理，规范药品摆放位置与贮存事项要求，组织好药品的科学分类陈列；按GSP要求开展养护工作，对重点养护品种、近效期品种、易变质品种加强养护检查；对有质量疑似问题药品，及时向质管员反映；
起到了积极预防，确保药品质量的目的。做好药品销售与售后服务是我店生存发展的根本，首先严格按照许可证核准的经营方式和范围开展药品销售活动。其次是严格遵循"先产先出、先进先出、近期先出"的原则，做到销售药品的数量准确、质量完好；所有药品销售前均检查药品外观质量是否符合要求，是否按近效期原则发货等。在门店内合理安全的用药服务咨询，指导顾客掌握正确的用法用量。注意收集本药店所售出药品的不良反应信息。
三、GSP自查情况
我店在GSP认证工作完成之后，继续落实全员、全过程的药品质量管理。通过GSP认证工作的再落实，我药店人员的精神面貌得到全面的改善，人员素质有了明显提高。现我药店在软硬件方面均能符合GSP要求。对日常工作中发现的不规范之处，都能积极认真整改。现自查合格！
违规经营投资责任追究自查报告 11
根据总行下发的《关于在辖内银行业金融机构开展整治部规范经营专项治理活动的通知》，我支行认真组织学习，对照主要问题进行了重点排查，现将自查自纠情况汇报如下：
一、根据通知的要求，我行及时召开了专项治理工作会议，成立了以xxx行长为组长的自查小组。重新学习了“七不准，四公开”进一步统一了员工的思想与认识。
二、通过自查小组的讨论，结合我行的实际情况，列出了本次自查重点：
（一）违规收费、擅自提价。即违规增加收费项目，擅自提高收费标准的现象。
（二）以贷转存，存贷挂钩。即在发放贷款时强制设定条款或协商约定将部分贷款转为存款和以存款作为审批发放贷款的前提条件。
（三）转嫁成本、增加负担。将经营成本以费用形式转嫁给客户，增加客户资金成本。
（四）高息揽储、借道收息。高息或变相高息揽存以及高息揽存与民间融资勾结、支行员工与资金揽客配合，将民间借贷资金以理财或存款名义存入支行，再借用银行账户支付和收取高息的行为。
（五）公示“七不准、四公开”，并向客户做好解释工作。
（六）开展不合理收费行为自查自纠。
（七）公布投诉举报电话。
三、自查自纠结果及分析
（一）我支行在大堂电子屏将银监会的“七不准、四公开”内容进行了公示；公布了服务收费价目和举报投诉电话，并做好客户解释工作；支行无高息揽储等变相吸收客户存款的行为；我行信贷业务坚持实贷实付和受托支付的原则，不存在违规的现象。
（二）在支票出售的业务办理中工本费和手续费一起收取，存在未给客户提供实质性服务的前提下就收取费用的现象，不符合质价相符的原则。对于此问题将及时的上报总行，进行沟通解决。
（三）我行对特定对象坚持服务优惠和减费让利，对医保、民政、学校等进行了服务的优惠，对小微企业、个体工商户进行了费用的减免，切实履行了相应的社会责任。
在此次的'自查自纠中我行始终贯彻银监会关于银行业整治不规范经营问题的精神，落实了相关的规定。通过此次的自查自纠进一步提升了我行员工的商业道德和社会责任感，加强以客户为中心的服务理念，通过对发现问题的整改进一步规范我行的经营行为，促进了我行的健康稳定的发展。
违规经营投资责任追究自查报告 12
为进一步推动我行各项业务合法合规，健康持续开展，根据总行和贵局要求，按照《关于进一步做好“不规范经营”行为排查工作的通知》（xx【20xx】67号）的文件精神，我分行积极开展了全面、详细的自查工作。现将自查结果报告如下：
一、公司银行业务
（一）公司类贷款的支用管理
我分行发放公司类贷款和政府融资平台贷款，贷款的支用严格按照“三法一指引”的要求，坚决遏制以贷引存，存贷挂钩的行为。约定按照受托支付的，严格按照申报和审批要求管理受托资金，约定为自主支付的，按照借款人实际经营需求发放贷款，落实实贷实付原则。自查过程中暂未发现要求客户将贷款转为定期存款，或设定不合理贷款条件，将定期存款作为发放贷款的前提条件。
（二）公司类贷款的利率管理
公司类贷款的利率水平，均是综合了借款人行业状况、企业经营状况、还款能力、抵质押物变现能力（保证方代偿能力）、金融产品风险等重要因素进行定价。在执行环节，均按照审批通知书要求严格执行，未发现超权限变更公司类贷款利率定价的违规行为；分支行能够依据定价执行利率。账户管理费、财务咨询费等服务费用均为实际的管理和服务性收费，并非利息让渡；未发现支行借发放公司贷款之机，要求客户办理不合理中间业务或其他金融服务，并收取额外费用以及捆绑其他金融产品。
（三）其他费用。
支行在办理政府融资平台贷款、房地产贷款等公司信贷业务前期尽职调查、押品评估等环节均按照能够严格执行道德操守，未发现直接或者间接要求客户支付相关费用，导致客户财务负担不合理增加；在提供资信证明、资金监管、代发代收等金融产品和相关服务时，严格按照总行xx有关产品定价的文件要求执行，未发现违规收费、擅自提价的现象。
（四）公司类企业的.存款营销和资金管理
坚决落实《中国人民银行关于严格禁止高息揽存、利用不正当手段吸收存款的通知》（银发【20xx】253号）、中国银行业协会《中国银行业存款业务自律公约》（银协发【20xx】10号）的文件要求，未发现高息或变相高息揽存的行为，更未发现我行员工蓄意吸纳掮客资金，假借我行名义非法得利。
（五）公司类业务的产品管理
各支行在为公司客户提供一揽子服务和全面解决方案等产品服务和咨询业务过程中，本着客户自愿的原则，根据企业行业和自身经营情况，均提供了有针对性的产品服务方案，客户接受与否，绝对自由。
二、小企业银行业务
（一）小企业贷款的`支用管理
分行能够鼓励引导客户经理对小微企业贷款积极采取受托支付方式，贯彻“实贷实付”原则，通过严格控制贷款支付对象把好第一道风险关，从而杜绝了“以贷转存”现象的滋生；与此同时，强化银企合作关系，不强制设定条款或协商约定违规吸存，通过培育企业做大做强增加综合收益，通过积极营销借款人上下游企业，尽量争取资金体内循环；在小企业授信环节要求借款人提高我行结算量，而并非绝对存款，目的是通过借款人现金流掌控企业实际经营情况，控制风险，落实贷后管理工作。
（二）小企业贷款费率管理
对小微企业，大多数支行按照《xxx银监局关于实施差异化监管加强小型微型企业金融服务的意见》（xx监发【20xx】28号）相关规定禁止一切不合理收费，除银团贷款的管理费和承诺费外，其他费用如贷款承诺费、管理费、顾问费、咨询费等全部取消。
（三）小企业银行产品管理
我分行能够为小微企业提供切实有效的一揽子金融服务方案，有效满足客户金融服务需求。小企业资产业务的开展，不以负债业务和中间业务为条件。企业对我行理财、保险、基金等其他产品的
选择完全具有自由选择权，坚决维护我行小企业借款人公平交易权。
（四）小企业产品定价
我行能够本着“流动性、安全性、流动性”相结合的方式，科学地对小微企业贷款进行差别化定价，对信用等级较高、偿债能力较强、担保等风险缓释措施较充分等客户在贷款定价时予以倾斜；与此同时，对综合评价较好的客户制定了切合实际的长期培育政策，简化授权授信审批流程，切实提升了小微企业服务质量和效率，逐步提高小企业业务盈利能力和水平，培育了一批在业内具有相当竞争力的小微企业群体。
（五）小企业培育和政策倾斜
1、分行能够对“xxx”、“xxx”等小企业优质客户，积极按照《关于深化“xxx”、“xxx”企业培育工作的指导意见》（xx【20xx】120号）等文件要求，在授信额度、定价、特色产品及超值服务等方面切实落实相关优惠政策。
2、创新小微企业流动资金贷款还款方式，根据小微企业的资金周转情况，在贷款还款方式上指导小微企业选择分次发放、分次还款等科学的出账和还款方式，一方面有效帮助小微企业缩减财务成本，另一方面有效减轻客户到期一次还款的资金压力。
3、为提升小企业融资效率，分行进一步优化小微企业授信流程，提升审批效率，特别是分行授信授权方面，通过审批权和审批形式的调整，多角度优化和提高小企业贷款的服务效率和质量；对小微企业在有效控制风险的前提下，采取灵活多样的担保方式，不断拓展贸易融资产品在中小企业金融服务中的份额，降低小微企业客户的担保成本，减轻小微企业财务负担。
三、零售银行业务
（一）个人贷款的支用管理
我分行个人贷款支用管理严格按照银监会《个人贷款暂行管理办法》和我行零售业务制度执行，对于采取受托支付方式发放的个人贷款，在贷款发放后按照约定，将申请支付款项转至借款人支付对象账户；对于采取自主支付方式发放的个人贷款，客户支用理由合法合规，即进行贷款发放。
（二）个人贷款的利率管理
我行个贷产品的定价严格按照资金成本、风险成本和管理成本科学计价。同时考虑和区分借款人资金用途、还款能力、担保水平与业务风险等实际情况，不存在随意定价，上浮至最高限额的情况。
（三）流程和其他收费管理
在发放个人贷款时，未发现有要求客户接受不合理的中间业务或其他金融服务的行为，无“贷款承诺”账户管理费、财务咨询费、贷款安排费、额度占用费等额外附加费用；与此同时，在业务开展过程中应计入银行成本的相关费用，均由我行自行承担，不存在变相转嫁的情形。
（四）个人贷款的产品管理
在受理个人贷款和办理其他零售业务时，充分尊重客户的自由选择权和公平交易权，无强制产品捆绑、不当搭售等行为。客户办理信用卡、基金等各种其他金融产品享有充分的独立性。
（五）个人储蓄业务的管理
经查无违反《中国人民银行关于严格禁止高息揽存、利用不正当手段吸收存款的通知》（ 银发【20xx】253号）、《存款自律公约》、《徽商银行储蓄业务管理办法》（xx【20xx】218号）等制度办法的要求，高息揽存、借道收息的行为；未发现涉及民间融资、掮客资金以通过我行账户支付和收取高息的情形。
四、国际业务
（一）国际业务产品的定价和费率
分支行对我行外汇业务收费标准均进行公示，收费公开透明、合理有据，外汇资金交易汇率按总行统一发布的人民币外汇牌价进行；国际贸易融资按总行审批表指导利率执行，无乱浮动利率行为；收费项目均按我行收费标准中规定项目收费，无收取额外费用的情况；与我行开展国际贸易融资的客户均由总行审批，准入、出账、产品定价明确合规。
（二）国际业务操作合规性
国际业务条线操作人员岗位分离、权限分离，无越权经办、越权复核行为。
五、授信评审业务
授信审批时严格按照资金成本、风险成本和管理成本合理进行贷款定价。在授信审批时，不存在以存款作为审批和发放贷款的前提条件得情况。授信业务的开展不以任何负债业务、中间业务等其他产品作为前提条件，杜绝了捆绑销售、转嫁费率和成本的情形。
六、检查发现问题
部分财务顾问费、贷款承诺费收取不合规。自20xx年10月24日后，个别支行对小微企业收取财务顾问费或贷款承诺费，收费不合规。
违规经营投资责任追究自查报告 13
根据省分行和银监局关于开展整治不规范经营活动的通知精神，我行成立了专项整治工作领导小组和工作小组，制定了不规范经营专项治理工作实施方案，严格遵照时间表详细安排专项整治工作，做到统一领导、统一时间、统一步骤、统一要求。
从3月1日起，我行组将“七不准”、“四公开”具体内容在营业场所醒目位置悬挂、张贴，以更好地接受公众监督。经过自查，我行没有违反“七不准”、“四公开”的相关规定。现将具体的自查工作和今后活动安排汇报如下：
一、自查工作
一是加强组织，成立工作领导小组，督导各项工作有序开展；
二是通过下发文件、组织培训、现场宣讲等多种方式统一员工思想，加强员工制度学习及合规经营意识的培养；
三是积极开展经营部门自查、管理部门复查等全方位检查，不留死角；
四是及时张贴告示，将“七不准”、“四公开”、“举报电话”等内容公开告知顾客，接受监督；
五是对于此次活动中发现的问题及时报告与整改，确保问题解决到位；
六是积极开展系列宣传，提升银行形象；
七是不断加强对实体经济发展的支持，维护金融生态，防范金融风险，建立合规经营的长效机制。
二、下一步整治不规范经营活动工作安排
银监会新近颁发的“七不准”、“四公开”是我们职业操守的底线，同时我们应该有更高的标准和追求。
一是以更大的担当肩负起国有银行的社会责任。坚持为社会公众提供最基本的公共金融服务，做到基本公共服务的均等化、普惠化，为弱势群体提供特惠化服务。根据社会需求和商业可持续原则，扩充渠道、降低成本、提升服务；
二是坚决维护金融消费者权益。将客户满意度作为衡量全行一切工作的基本尺度，进一步完善客户投诉的快速反应机制，推行首问负责制和“问题到我为止”的内部约束，将客户投诉的解决和处理作为推动工作的基本动力；
三是坚持服务地方经济。牢固树立“产业兴、银行兴”的理念，加快信贷资源投入地方经济的进度和力度，最大限度地满足地方经济的融资需求，紧紧围绕地方经济和民生领域，持续推进流程设计、产品创新和服务优化工作；
四是提供物有所值的金融服务。把有效服务放在首位，推进更为严格的'成本管理，切实为客户提供货真价实、质价相符的服务，在银行创造价值的同时，也为客户创造更多的价值。通过我们的持续努力，打造令人尊敬的现代金融企业。
违规经营投资责任追究自查报告 14
为了加强xx烟草专卖局（分公司）内部专卖管理监督，规范行业内部经营行为，促进行业自律，提升行业效率，根据《xx省内部专卖管理监督工作规范》的要求及9月30日xx局（公司）会议精神，我局（分公司）对20xx年1月至9月以来的卷烟经营业务进行了全面、逐项、细致的自查，现将开展自查工作情况汇报如下：
一、20xx年1至9月卷烟经营情况
至20xx年9月，全市共有零售户xx户，入网供货零售户xx户。今年一至九月，xx市销售卷烟xx箱，完成年度计划xx箱的xx%，同比增加xx箱，增加xx%；实现销售收入xx万元，同比增加xx万元，增加xx%，单箱销售收入xx元，综合毛利率xx%。
二、自查方法。
（一）从销售系统、专卖管理系统的查询相关数据进行分析比对，并按卷烟品牌、订货数量、零售客户分别查找出销量波动较大的卷烟零售客户和可疑订单，及时开展逐户逐份调查核实，查明异常的原因。
（二）询问业务经营部门的工作人员，要求其对有关事项作出说明。
（三）要求业务经营部门提供、报送相关文件和资料，并对其所提供、报送的相关文件和资料的真实性负责。
（四）实地走访经营户，并对送货员的货源流向进行跟送监督。重点核实是否存在送货不到位、私自截留紧俏卷烟、私自变更送货对象等违法违规违纪行为。
三、自查重点
本次监督检查工作，在xx局的统一组织领导下，各职能部门积极行动认真开展检查，主要是对以下几个方面进行重点检查：
（1）是否严格按照烟草专卖法律、法规和有关规定的许可范围购进烟草专卖制品；
（2）是否是搞好每季度体外循环审查和核查工作。重点是确认情况、入网销售情况等。对数据平衡差数要准确说明原因，并附上涉及的相关卷烟品牌以及数量等材料；
（3）是否严格按照烟草专卖法律法规以及有关规定的许可范围、价格、渠道销售卷烟；
（4）是否有拆单分摊、假入网销售；
（5）是否是入网销售、落地销售、落户销售；
（6）是否存在毗邻销售的情况。
四、自查基本情况。
（一）销售方面。20xx年xx烟草分公司卷烟总销售计划为22180箱，截至9月份完成18128.042箱，完成计划81.73%。资料表明所有销售都是通电话访销或网上订货进行的，xx烟草分公司无任何私自向外调拔货源以及搞计划外卷烟销售违规情况发生。
（二）“一价制”执行方面。检查组对一些市场紧俏品牌及滞销品牌的批发价进行了督查，看是否有提价或降价的情况发生，经实地调查，发现xx烟草分公司建立严格的价格监测机制，加强对卷烟品牌管理，严格执行“西南五省一价制”的价格规定，没有提价或降价情况出现。
（三）货源供应方面。核对客户资料，经审查没有发现向无证户供货行为，全程监督货源流向，通过系统查询、实地调查、客户抽查等措施，核实了日订单量、送货量、交易额数据以及配送路线等有关卷烟经营情况，没有发现货源不入网经营的问题。
（四）访销配送方面。以治理卷烟体外循环为突破口，通过营销系统的查询、实地调查、客户抽查等措施，对20xx年度部分品牌卷烟销量靠前的`49户卷烟重点零售户进行调查，核实其订单量、配送量、实收量、送达人、收货时间和实际的客户姓名、客户编码、许可证号是否一致，并采取单周实地走访随机抽查的50户经营户双周电话询访50户经营户及跟送监督等方法，从而确定访销配送的真实性，发现楚雄市烟草分公司不存在虚假客户假入网及拆单分摊的情况，完全达到100％入网销售、落地销售、落户销售。
（五）零售户增订货方面。微机销售数据显示，今年xx烟草分公司在一季度有多次订货频次异常预警发生。经核查，１月、２月是春节期间，市场较为活跃，为满足市场需求，经零售户申请增加订货次数，已报经xx烟草公司卷烟营销部审批同意。
（六）订单异常情况。20xx年1月至9月，我市有部分订单有相同品牌、相同数量、相同金额情况发生。经查，一是由于相同订货周期畅销品牌在同类零售户中投放限量一致；二是客户经理在指导零售户订货及备货过程中工作较粗放，指导思路过于简单，没有针对零售户市场销售情况来加于区别指导；三是相同销售区域消费者的需求相对一致，导致零售户部分订单相同。
（七）代订货情况。部分零售户存在使用相同电话订货的情况。经查，共涉及零售户141户，订货电话号码56个。有46个号码92户属于注销新办证零售户，仍然沿用以前的订货电话；有2个号码5户分属于一家人共用号码；有5个号码24户属于连锁店，由总店或总公司负责订货，但所订卷烟均配送到各分店，没有发现窜码情况；有3个号码20户属于代订货零售户，卷烟销售科已向我局进行报备。
（八）大户监管方面。xx局加大对卷烟零售大户的走访调查力度，了解掌握其卷烟销售流向，深入查找卷烟零售异常问题，杜绝其私自调剂、低价倾销、批发销售卷烟等不规范经营行为，进一步规范零售市场经营秩序，确保卷烟100%落地销售。通过每周登录卷烟销售系统，对卷烟大户所订购的各品牌卷烟及销售数据进行对比分析，并按卷烟品牌、订货数量、零售客户分别查找出销量波动较大的卷烟零售客户和可疑订单，及时开展逐户逐份调查核实，查明异常的原因，制定针对性监管措施，完善卷烟部门相关内控制度和工作流程，加强客户经理和主管卷烟货源分配人员履行职责的监管等，营销部门卷烟投放量及品牌结构做到卷烟零售户的经营业态、等级与经营能力基本相符。
（九）卷烟规范经营方面。针对今年销售显著增长的订单品牌如云烟（紫）、红塔山（1956）、红梅（黄）、云烟（软珍品）等品牌卷烟和零售户进行重点关注和走访问询。根据走访问询情况，调查核实了所走访问询的卷烟零售户都能如实收到所订购的卷烟，没有发现卷烟外流的不规范经营情况。卷烟订购量增加的主要原因是卷烟零售户因为春节后要补充库存、盖房、办喜事等，属正常订货，零售户所订卷烟均100%入网、落地、落户销售。
（十）婚庆促销方面。截至9月底，xx烟草分公司共成功举办498场婚庆促销活动，经检查，所有婚庆促销卷烟都在xx市辖区卷烟零售户处购入，没有指定的促销户。所有婚庆促销活动都能遵循合法、公平、诚实、信用的原则，没有发现xx市烟草公司和工作人员通过促销向工业企业索要和接受钱物，或收受工业企业提供的赞助、奖金、补贴和贵重物品。没有发现xx烟草分公司以促销的名义进行搭配销售、降价销售。严禁以促销名义不对卷烟品牌负责进行甩卖、破坏市场基础的行为。
五、存在问题
（一）卷烟营销方面
1、在实地调查过程中卷烟供货服务成为零售户诉求焦点。紧俏卷烟需求得不到满足，货源满意度不高，供货宣传解释工作仍然无法令少数零售户满意。
2、少数零售户柜台的陈列、卷烟品种的摆放，价格标签的维护，仍然无法到位。
3、存在少部分零售户订单数量一致的情况。
4、卷烟预测工作准确率偏低，服务客户的能力有待加强。
5、卷烟品牌培育工作能力有待进一步加强。
（二）卷烟配送方面
1、通过检查发现有近50份配送单据客户“清点确认签字”有字迹相同情况。经查原因如下：
（1）中石油和中石化销售点属于联锁店，有的销售点在高速公路旁，配送车辆无法上路，故由总店统一签收。
（2）部分客户因事临时外出委托临近烟店或亲朋签收。
（3）同一配送区域内开有分店的，由一个店签收。
（4）有的店主不识字，请邻居签收。
2、xx市“定点取货/代送点”城区和开发区未设，仅在13个乡（镇）每乡（镇）设一个定点取货/代送点，无设置不合理现象。现有定点取货/代送点客户82户，占全部客户3.8%，未超过4%的要求。每个定点取货/代送点客户少的2户，多的9户。每个点取货/代送点均有相关资料，如协议、记录表等。通过检查也发现一些问题。
（1）年初确定的部分定点取货/代送点客户有的已经注销。
（2）个别定点取货/代送点记录不完整。
（3）有的客户取货签字不规范，有代送点代签字的情况。
六、下步拟采取的监管措施
根据《xx省烟草行业内部专卖管理监督工作规范实施细则》、《xx市内部专卖管理监督工作制度》规定要求，结合我单位实际，下步拟做好以下几方面工作：
（一）加强教育，提高规范经营的自觉性。把规范经营纳入职工培训教育体系，定期组织学习专卖“一法两条例”和行业规范经营有关政策、精神，使每位“两烟”生产经营人员对有关法律法规和上级规范经营的纪律规定清楚主线，把握关键，牢记重点，从而对规范经营该干什么，不该干什么，提高全体员工对规范经营工作的重要性的必要性的认识，从思想上自觉做到遵纪守法规范经营。
（二）进一步拓宽监管思路，从市场调查、备案备查资料和微机查询等方面有机结合起来，切实发挥内部专卖管理的职责，认真解决好行业内部提高效率和注重自律两个重要课题，制定出一套系统的切实可行的监督步骤、方法、模式。
（三）加强内部监管部门与营销部门的联系，建立内管部门与营销部门间的协调关系，形成合力，做到分工不分心，共同抓好规范经营，提高企业的经营管理水平。
（四）规范卷烟经营工作，充分利用网络资源，安排专职人员实时登陆内部专卖管理监督信息系统，认真负责分析每天卷烟购销存情况对出现的预警信息及时进行上报处理，对出现的预警情况及时安排人员调查，把“不能内部违规更不能内外勾结违规，卷烟要在辖区内销售”作为规范经营的两条底线，从观念上、制度上、流程上杜绝违规经营。
（五）加大对专卖行政执法人员的监督力度，督促执法人员严格按照《烟草专卖人员执法行为准则》做到文明执法，防止出现违规执法行为。
（六）做好对卷烟经营部门规范经营方面的监督检查，确保不发生一起被上级局查处的违规案件。
我们将在以后的工作中，不断的建立和完善各项内部监管制度，从而进一步提高内部专卖管理监督力度，坚持做到不缺失一道监管工序，不放过一个监管细节，切实抓好卷烟经营关键环节、关键部位、关键问题的监管，以此推动卷烟规范经营不断深入。
违规经营投资责任追究自查报告 15
结合市局（公司）关于严格规范经营的部署要求，为进一步规范卷烟经营秩序，根据上级安排部署， 对规范卷烟经营方面进行了认真的自查自纠活动，具体有以下几个方面。
一、自查自纠情况：
在当前行业情况下，卷烟品牌培育的重要性越来越突出。每月品牌培育的任务也较重，考核多，任务重，是当前客户经理所面对的情况。在这样一种环境中，我们客户经理所采取的工作方法可能会比较激进，对品牌培育工作造成了一定的不利的影响，把品牌培育的主要目的都忘记了，存在重任务指标轻规范经营的思想。
而当前市场上部分经营户在多次订购培育品牌滞销的.情况下，这部分经营户对品牌培育工作产生了抗拒的思想，对客户经理的品牌培育工作带来了非常大的困难，在这样的一种市场环境下，我们品牌培育工作受到了很大的阻碍，所以，在越来越大压力的情形下，不是为了品牌培育而做工作，而是为了完成任务指标做工作。
二、对规范经营重要性的认识
规范经营是烟草企业的一项长期任务，国家局也多次强调必须始切实抓好企业的规范经营，培育诚信、有秩序、负责任的现代化企业。
三、需要改进的措施
在品牌培育工作中，应该以人为本，以市场需求为导向，针对卷烟产品特色进行推广，先立品牌，后做销量，如果一味的追求当前的销量或者不按照市场意愿推广，所导致的或许是该产品在当地市场无法形成规模及品牌，更严重的是造成该品牌一系列的产品形象及美誉度下降，形成做死市场的情况。
所以在当前品牌培育工作中，不要激进，不要造成客户对我们的不好印象，保持良好的客情关系，利用感情牌做好品牌上柜及品牌销售工作，同时，根据当前客户经理考核多而重，任务多而重的情况下，我们在日常工作中应妥善协调处理好品牌培育与客户接受度的关系，做好为了品牌培育而工作，不是为了考核指标而工作。
违规经营投资责任追究自查报告 16
为了有效服务实体经济，规范贷款业务条件和收费，不断提高服务质量，切实维护社会公众对广发银行的信心，根据《关于贯彻落实银行业协会行规行约自查工作的通知》的要求和广发大庆支行的统一部署和安排，我部全面开展了“规范经营、有效服务实体经济”问题专项检查活动，自查结果如下：
一、工作目标
开展以“规范贷款行为、科学合理收费”为主题的规范经营、有效服务实体经济问题专项整治活动，确保我行：认真遵守信贷管理各项规定和业务流程，按照风险控制适度、合理、有效的原则确定贷款条件，不对贷款附加不合理条件；严格按照国家利率管理相关规定进行贷款定价；认真遵守国家价格主管部门和监管机构关于金融服务收费的各项政策规定，合规合理收费。
二、组织领导
我行成立“不规范经营”问题专项自查活动领导小组，由行总经理孟宇博任组长，副总经理王新伟、李廷宇任副组长。领导小组在支行有关部门的指导下，负责全面统筹、协调、推动此项活动的深入开展，确保组织领导有力、合理配置资源、责任落实到位，以达到活动预期效果。
三、自查中发现的问题、整改和处理情况
在自查中，我行员工能够规范贷款行为，科学合理收费，在宣传和解释业务中坚持实事求是原则，绝无误导、夸大和虚假等行为发生，每位员工严格按照物价部门和监管部门关于金融服务收费政策收取费用。
四、下一阶段的工作计划。
（一）加强组织领导，确保活动取得实效
要求网点员工要认真开展本次专项整治活动，确保工作取得实效。在网点自查结束后，及时召开专题会议，通报在自查中发现的问题及风险，落实到每个员工进行整改。
（二）认真分析问题及成因
通过此次活动，切实梳理并清除当前业务中的经营不规范的问题，在认真检查的.基础上，实事求是地进行总结，针对暴露出的问题，制定防范措施，提升我行的服务质量。
（三）建立畅通的监督渠道，完善举报投诉机制
要建立畅通的监督渠道，通过设立举报信箱、公布举报电话等形式。员工之间相互监督，一经发现违规行为举报给支行长，部门总经理对投诉反映的问题进行调查核实，按有关规定上报进行处理，及时掌握行内不规范经营行为，及时查处纠正。
（四）加强上下联动，及时上报重大情况
网点员工在办理业务过程中，发现对社会产生重大影响或危害广发信誉的情况，必须在第一时间报告支行长。
【违规经营投资责任追究自查报告】相关文章：
责任追究制度09-03
学校责任追究制度04-01
生产责任追究制度04-10
工作责任追究制度05-19
事故责任追究制度较大事故责任追究制度03-14
责任追究管理制度12-27
责任追究制度20篇07-21
(精品)工作责任追究制度05-19
学校食堂责任追究制度12-09
工作责任追究管理制度06-22